中國政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新績效研究.pdf

1、從1978年起，中國開始了雙重轉型階段，一方面是由計劃向市場的經(jīng)濟體制轉型，另一方面是邁向工業(yè)社會的經(jīng)濟發(fā)展轉型。直到今天，雙重轉型的任務仍尚未完成，改革和發(fā)展正在全面深化，并且雙雙步入了新階段。體制轉型是雙重轉型的重點，現(xiàn)階段體現(xiàn)為全面轉變政府職能，讓市場在經(jīng)濟社會中發(fā)揮主導作用。企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新，不斷提高競爭力是發(fā)展轉型的關鍵。而企業(yè)中，激發(fā)中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活力是一個國家經(jīng)濟發(fā)展和社會安定和諧最有利的保障。本文研究的中國政府間接資

2、助中小企業(yè)技術創(chuàng)新既需要提高政府能力，又需要識別中小企業(yè)技術創(chuàng)新價值。本文采用了公共政策管理學的經(jīng)典政策評價理論-----三圈理論的邏輯框架來分析其績效，即:政府間接資助中小企業(yè)的價值、能力和支持條件分析，并以此構建績效模型，運用2011年科技部和“一行三會”確定的16個試點地區(qū)所在省份的數(shù)據(jù)作為面板數(shù)據(jù)進行模型驗證。
　　三圈理論分析首先是政策的公共價值判斷。中小企業(yè)技術創(chuàng)新資助政策最重要的公共價值在于，技術創(chuàng)新能夠促進整個社會

3、的發(fā)展，是國家經(jīng)濟獲得持續(xù)性增長的動力和原因。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術創(chuàng)新往往開展多角度、多水平的創(chuàng)新，從而避免技術路徑依賴。但是，中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為存在“市場失靈”。一是技術創(chuàng)新投入存在“市場失靈”，由于技術創(chuàng)新具有正的外部效應，是準公共產品，使得企業(yè)技術創(chuàng)新投資不足;二是技術創(chuàng)新融資的“信息失靈”，由于存在不完善信息，中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資往往存在“信貸配給”現(xiàn)象;三是技術創(chuàng)新市場結構的存在“不完善性”，技術創(chuàng)新受市場集中度、企業(yè)

4、規(guī)模、進入進出壁壘等因素影響，完全競爭和完全壟斷市場結構都不利于技術創(chuàng)新活動的發(fā)生，而有效競爭的市場結構有利于技術創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)技術創(chuàng)新需要政府行為介入，彌補市場的“不足”。
　　三圈理論分析第二個方面是政府能力。無論是新古典經(jīng)濟學還是演化經(jīng)濟學都為政府介入中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供了理論支持。政府以何種方式，采取什么樣的干預機制，都體現(xiàn)了政府的能力。本文從兩方面進行了分析。
　　其一、從中小企業(yè)成長的角度。企業(yè)作為一個獨立

5、的組織就像生物有機體一樣，從其存在到衰亡這個過程，受內外很多因素影響。本文分析了政府直接資助、政府間接資助以及政府混合資助對中小企業(yè)生命周期曲線的不同影響。政府間接資助政策通過國家信用。讓創(chuàng)業(yè)風險投資機制和商業(yè)銀行監(jiān)督機制發(fā)揮作用，不僅解決了中小企業(yè)技術創(chuàng)新各階段的資金瓶頸問題，更重要的是通過創(chuàng)業(yè)風險投資機制和銀行監(jiān)督機制，在風險分散、信息傳遞和公司治理方面提升了中小企業(yè)價值。
　　其二、從政府支持方式的有效性角度。政府對中小企業(yè)

6、技術創(chuàng)新的資助有三種選擇，分別是:一是政府完全不給予資助;二是政府無條件給予資助;三是介于上述兩者之間的擇優(yōu)資助。第一種方式是完全的市場行為，不做討論。對于后兩種情況，本文從政府干預理論，政府資助原理、政府無條件資助的效果以及政府擇優(yōu)支持的作用機制等四個方面討論了政府資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為的有效性。學者們對政府直接資助效應進行了大量的實證研究發(fā)現(xiàn)，直接資助同時具有“激勵”效應和“擠出”效應，隨著資助額的提高呈現(xiàn)了倒U型關系。學界除了對

7、政府直接資助的效應存在質疑外，政府直接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新還存在難以彌補的政府價值判斷能力不足的問題。
　　而政府間接資助中小企業(yè)恰好能發(fā)揮市場對技術創(chuàng)新的價值判斷能力。進一步分析后發(fā)現(xiàn)，政府間接資助是否有效的關鍵在于政府能否設計一套激勵相容的制度安排及交易規(guī)則。政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新項目必須同時考量政府、金融中介機構和中小企業(yè)三者的利害關系，其核心在于在信息約束條件下，制定有效的對金融中介機構的激勵制度以及對金融中介機構、

8、中小企業(yè)的監(jiān)督機制等，提出了政府基于網(wǎng)絡化治理的信息協(xié)調機制。
　　三圈理論的第三個方面，是支持條件。政府資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新政策涉及的利益相關方非常廣泛，包括:中小企業(yè)、金融中介機構、科研院所、高校以及公眾等，他們中可能有人支持這一政策，也可能有人不支持。這與一個國家和社會的背景有關，市場成熟度、金融發(fā)展水平，創(chuàng)新資本豐裕程度、創(chuàng)新要素集聚等都會影響利益相關者的行為。而公共資源有限，面對不同類型、不同層次的人群的不同利益訴求，政

9、府處理得好利益關系，自然贏得各方面支持，處理不妥則遭致反對，甚至可能引發(fā)危機，影響社會穩(wěn)定。本文分析了市場成熟度、金融發(fā)展水平、創(chuàng)新要素集聚、知識產權保護和技術外溢對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。我們發(fā)現(xiàn)市場成熟度越高、金融結構越完善、創(chuàng)新要素越集聚都是有利于中小企業(yè)技術創(chuàng)新的，并且成為影響政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新績效的重要支持條件，而知識產權保護政策和技術外溢度與中小企業(yè)技術創(chuàng)新則呈現(xiàn)非線性關系。
　　基于上述三個方面的分析，本文

10、構建了一個政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新的績效評價模型，提出了評價指標體系，并對該模型運用中國14個省份2009-2013年的面板數(shù)據(jù)通過單因素模型和綜合評價模型，選用固定效應模型和隨機效應模型進行擬合，發(fā)現(xiàn)政府間接資助政策績效與政府能力、企業(yè)技術創(chuàng)新價值、市場化程度以及創(chuàng)新資本聚集度之間均存在顯著的正向相關關系。并提出相關政策建議。
　　本文第一章對政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新績效研究作了文獻綜述，提出了本文的研究思路、研究內容及

11、創(chuàng)新點。第二章運用三圈理論首先明確了了政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為的著力點。提出能力圈、價值圈和支持圈相交的“耐克區(qū)”就是“間接資助區(qū)”，根據(jù)政府能力的發(fā)展和提高，應逐步完善相關機制和支持條件，努力實現(xiàn)“夢想實現(xiàn)區(qū)”的目標。第三章和第四章分別從中小企業(yè)成長角度和政府資助政策的有效性角度，分析不同資助政策對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的作用原理、運作機制及不同的影響。第五章對支持條件進行了逐一分析。第六章提出了政府間接資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新績效評價