香港地區(qū)證券市場(chǎng)主要洗錢(qián)渠道及對(duì)內(nèi)地反洗錢(qián)的建議.pdf

1、近些年來(lái)，隨著世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易往來(lái)在不斷地加強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷地發(fā)展，洗錢(qián)活動(dòng)也慢慢地出現(xiàn)了很多新的發(fā)展趨勢(shì)和巨大變化：洗錢(qián)者不斷地在搞創(chuàng)新，洗錢(qián)的方式變得越來(lái)越復(fù)雜和越來(lái)越隱蔽；洗錢(qián)活動(dòng)正一步一步地向高科技化以及高智能化方向靠攏；另一方面，洗錢(qián)活動(dòng)也漸漸地從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)移，跨國(guó)的洗錢(qián)行為已經(jīng)逐漸地成為了現(xiàn)代洗錢(qián)活動(dòng)中的一個(gè)重要的特征，它不但嚴(yán)重地影響了全球的經(jīng)濟(jì)金融秩序穩(wěn)定，而且還對(duì)各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全造成了巨大的

2、危害。
　　香港，這個(gè)作為一個(gè)國(guó)際金融中心的地區(qū)，很早便擁有了200多家銀行、保險(xiǎn)和證券機(jī)構(gòu)入駐其中，香港特別行政區(qū)金融業(yè)的發(fā)達(dá)以及各種金融咨詢(xún)公司咨詢(xún)服務(wù)的廣泛提供以及在香港極其容易獲取空殼公司等都使得香港成為了洗錢(qián)者漂白其各種犯罪黑收益的最佳理想場(chǎng)所之一，香港特別行政區(qū)甚至一度被評(píng)為了“洗錢(qián)者的天堂”。
　　截止2011年8月31日香港聯(lián)合交易所掛牌交易的上市公司數(shù)量總數(shù)為1463家(包含主板和創(chuàng)業(yè)板)，市價(jià)總值1943

3、18億港元。在香港證券市場(chǎng)活躍繁榮的背后，不乏一些洗錢(qián)分子利用證券市場(chǎng)的特殊性進(jìn)行洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，本文就通過(guò)對(duì)香港地區(qū)證券市場(chǎng)洗錢(qián)分子的各種洗錢(qián)手段進(jìn)行了研究和分析，歸納為洗錢(qián)分子在證券市場(chǎng)上常用的洗錢(qián)手法及利用控股上市公司進(jìn)行洗錢(qián)手法這兩大類(lèi)，并介紹了一些反制措施以及對(duì)內(nèi)地證券市場(chǎng)反洗錢(qián)監(jiān)管提出了一些建議，對(duì)我國(guó)內(nèi)地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善當(dāng)前的反洗錢(qián)監(jiān)管政策提供有益的參考，為金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)、提高反洗錢(qián)工作的有效性提供支持，有利于我國(guó)金