技術溢出的空間計量和閾值回歸分析.pdf

1、技術的溢出有多種途徑，按來源分有國際的技術溢出和國內的地區(qū)間技術溢出，按渠道分可以依賴干中學、看中學、競爭中學、R&D中學或人員交流，不同的行業(yè)有不同的渠道特點和溢出強度。技術是否能夠通過這些途徑溢出依賴于吸收方的技術水平或人力資本水平，當他們的技術吸收能力滿足一定的門檻條件，才能產生正的技術溢出效應。技術溢出由于人員流動、信息傳播、產品貿易等原因存在空間相關，且技術溢出存在與地理距離相關的傳播成本，這正是技術產業(yè)高度聚集的原因。技術溢

2、出的研究雖然很多，但是以上領域的研究存在很多空白和分析方法上的不足。 本文利用閾值回歸來確定技術溢出的門檻條件，利用并改進空間計量方法，分析技術的空間相關性分析估計技術溢出強度隨地理距離變化的模式，這些新方法的應用是已有研究所未做的。準確衡量技術是分析技術溢出的基礎。本文估算并比較了技術的三種主要衡量形式：索洛剩余法TFP、DEA Malmquist指數法TFP和專利數據。通過分解經濟增長投入因素的貢獻，發(fā)現技術對經濟增長的驅動

3、能力越來越強，1997年前主要表現為技術效率提高，1997年后純技術進步的作用顯著而穩(wěn)定。技術和經濟活動都存在局部集聚性，技術的集聚度高于經濟；兩者的集聚度隨時間增強，地理分布高度一致。技術的全局空間相關性低于經濟正好解釋了技術的強集聚性。技術先進地區(qū)和經濟發(fā)達地區(qū)都偏于沿海。閾值回歸表明，以受高等教育勞動力占總勞動力百分比表示的人力資本水平存在兩個門檻：4.85％和10.99％. 當人力資本水平達到4.85％的門檻時，FDI對東道國技

4、術進步負擠出效應減半；當人力資本水平超過10.99％的符號改變門檻時，FDI的負擠出效應變?yōu)檎绯鲂?。從整體上看，我國人力資本水平低于符號改變門檻，但這并不意味著我國不能從FDI技術溢出中獲益。由于存在地區(qū)差異和顯著的省際技術溢出效應，處于門檻之下的相對落后地區(qū)可依賴超越門檻的發(fā)達地區(qū)，由發(fā)達地區(qū)吸收外部先進技術，而后通過省際技術溢出將技術擴散到相對落后地區(qū)。在內部地區(qū)間存在經濟和技術差異的發(fā)展中國家，省際技術溢出和外資技術溢出同等重

5、要。本文的研究發(fā)現來自國內的省際技術溢出比來自FDI的技術溢出貢獻更大。省際技術溢出強度和技術差距的關系是U型曲線，技術門檻存在但處于值域的上界之外，因此技術差距越小則越容易發(fā)生技術溢出。干中學和R&D是內部獲取技術的穩(wěn)健渠道。R&D在吸收FDI技術溢出方面發(fā)揮重要的作用。中西部的省際技術溢出效應強于東部，落后地區(qū)同等投入的干中學和R&D投入可以獲得比先進地區(qū)更大的產出，說明存在省際技術追趕的可能性。在發(fā)達地區(qū)，技術進步的主要來源是干中

6、學、本土R&D以及依賴R&D 吸收的FDI技術溢出。隨地理距離快速下降的技術溢出效應是導致技術和經濟局部集聚的原因，基于空間計量方法和Romer研發(fā)模型的分析結果表明，在一到兩個省的范圍或800公里內為技術的密集溢出區(qū)，此范圍可用于考慮技術影響力的經濟圈劃分；800公里以上為快速下降區(qū)，技術溢出效應強度減半的距離為1250公里。遠距離時快速遞減的擴散效應和相對穩(wěn)定的繆爾達爾回流效應是東西部發(fā)展不均問題的原因之一。R&D資本存量與創(chuàng)新產出

7、之間存在理想的正線形關系；空間外部性主要通過誤差沖擊的空間傳遞來實現；R&D外部性、人力資本流動以及市場的競爭和合作是導致創(chuàng)新溢出的主要原因。強化以上因素作用以及促進信息高速公路、學術信息庫和技術交易市場的建設將有助于區(qū)域的平衡發(fā)展。外貿和外資的技術溢出在不同行業(yè)存在差異。在不考慮吸收因素的交叉作用時，外資對技術創(chuàng)新產生負的擠出效應，其擠出效應超出了其本身作為知識生產者的正面作用；內資是否發(fā)揮作用的關鍵在于行業(yè)市場是否充分競爭和是否重視

8、研發(fā)的投入；外資技術溢出效應顯著的部門是適宜“看中學”的行業(yè)和因為技術差距較大而未與外資直接競爭的企業(yè)；出口貿易和干中學拉動創(chuàng)新的關鍵在于生產的產品是否有較高的技術含量。區(qū)域的專利數據由于人口流動和知識傳播的原因，存在著空間相關。采用空間面板模型提高了模型的擬合度和系數的正確性。人口的流動和流動導致的人口的增量對專利創(chuàng)新有重要的影響，人口流入較多的地區(qū)專利創(chuàng)新多；經濟增長對創(chuàng)新的影響是正面穩(wěn)定的且具有一定的局部性；高校教育有正面影響且空