環(huán)境規(guī)制機制的設計與實施效應.pdf

1、完整的環(huán)境規(guī)制理論面臨三個主要問題：(1)為什么要實施環(huán)境規(guī)制?在環(huán)境規(guī)制中，如何處理政府和市場之間的關系?(2)環(huán)境產權如何在排污者和受害者之間分配?特別是，為什么針對排污者的規(guī)制機制成為一種主導的環(huán)境規(guī)制制度安排?(3)如何設計環(huán)境規(guī)制機制，來兼顧經濟增長和環(huán)境保護?本文內容圍繞這三個問題展開，共分七章： 第一章：引言。包括研究問題的提出、研究范圍的界定、本文的內容和結構安排、以及本文的創(chuàng)新與不足之處等內容。 第二章

2、：市場失靈、政府失靈與環(huán)境規(guī)制理論的演進。對于環(huán)境問題，公共利益理論認為，市場失靈導致了環(huán)境污染，因而需要政府對市場進行干預，以此來控制環(huán)境污染；而利益集團理論則認為，政府也會失靈，政府失靈才是環(huán)境的真正威脅。因此，第二章分別從微觀經濟層面因素和經濟政策實證理論要素，對市場失靈和政府失靈進行了考察，指出公共利益理論和利益集團理論存在著共同的缺陷，即將理想的政府或市場與現實的市場或政府對比?，F實中，市場失靈和政府失靈都導致了環(huán)境問題。因此

3、，對于環(huán)境規(guī)制，單獨依靠政府規(guī)制或單獨依靠市場機制都難以奏效，只有將兩者結合起來才能有效地解決環(huán)境問題。隨著人們對政府作用與市場作用的認識逐步深化，比較制度分析視角下的環(huán)境規(guī)制理論開始放棄傳統(tǒng)的對立觀點，認為在現實的市場和現實的政府規(guī)制之間是共存的、互補的關系，它們是不同形式的合約和治理結構，都是保護環(huán)境和使個體保持良好行為的社會策略之一。 第三章：基于效率的環(huán)境產權分配。比較制度分析視角下的環(huán)境規(guī)制理論強調了有效的市場和公正的

4、政府都是環(huán)境規(guī)制的必要條件，兩者缺一不可。對這一理念的具體運用是設計和實施基于市場的規(guī)制機制來規(guī)制環(huán)境。然而，在各種環(huán)境治理合約里，明晰的環(huán)境產權通常被認為是政府無論設計或實施何種規(guī)制機制都必需的先決條件。對影響環(huán)境產權形成和分配的因素的考察表明，環(huán)境生態(tài)服務功能的產權處理不僅受稀缺性影響，技術在確立環(huán)境產權中也是至關重要的。因此，環(huán)境產權的分配還不能具體到私人產權，只能保留在集體產權形態(tài)。在環(huán)境產權的分配上，由于雙邊道德風險的存在，無

5、論將環(huán)境產權配置給排污者還是受害者，一般來說，都難以使雙方均做出有效率的預防行動配置決策。因此，在排污者與受害者之間變更環(huán)境產權歸屬，一般并不會導致帕累托最優(yōu)競爭均衡。從確認“最低成本預防者”角度入手，通過對兩種非效率均衡的比較，本文第三章得出的結論是將環(huán)境產權分配給受害者一方，將導致相對更有效率的結果。 第四章：市場化環(huán)境規(guī)制機制的設計。盡管自Coase(1960)以來，環(huán)境產權的分配一直是一個懸而未決的理論問題，但針對排污者

6、而設計的環(huán)境規(guī)制機制已大量存在。本文運用比較制度分析方法，從減污效率、成本分配效應、不確定性的性質、以及對減污技術的激勵程度這四個維度，對基于市場的環(huán)境規(guī)制機制的特征作了比較分析。比較結果表明，基于市場的環(huán)境規(guī)制機制在成本有效性和對減污技術發(fā)明與傳播的激勵這兩個方面具有明顯的優(yōu)勢；環(huán)境政策的制定并不是在基于市場的環(huán)境規(guī)制機制和“命令．控制”型環(huán)境規(guī)制機制之間進行簡單的選擇，為了更好地滿足效率、可行性和公平分配等要求，通常需要二者的組合

7、使用。因此，在環(huán)境規(guī)制中，沒有固定的政府干預模式，也不存在獨立的規(guī)制機制，基于市場的規(guī)制機制和傳統(tǒng)的規(guī)制機制都有發(fā)揮作用的空間。在特定情況下，哪一種規(guī)制機制更有效取決于環(huán)境問題本身的各種特點，以及所處的具體社會、政治、經濟環(huán)境。因而應分析環(huán)境規(guī)制過程中所有參與者所面臨的真正挑戰(zhàn)，進而根據每一個具體的情況選擇最佳的規(guī)制機制。 第五章：市場化環(huán)境規(guī)制機制在歐美的實踐。對美國的考察表明，雖然美國的環(huán)境規(guī)制越來越倚重于可交易排污許可機

8、制，但排污收費機制并沒有被忽略，為數不少的收費機制仍被大量使用。此外，削減政府補貼在美國的環(huán)境規(guī)制中也被經常使用。在歐洲，可交易排污許可機制得到了逐步的重視，它所包含的機制設計的核心理念正在蔓延和傳播，一些國家已經開始嘗試采用可交易排污許可機制來保護環(huán)境。盡管如此，排污收費機制仍然是歐洲國家控制污染的主要工具，可交易排污許可機制目前還處在邊緣位置。由于大部分歐洲國家的收費水平較低，從總體上講，歐洲國家實施的稅費機制的籌資作用大于對減污的

9、激勵作用。不過，這些機制對人們的行為還是產生了影響，在一定程度上實現了歐洲國家環(huán)境規(guī)制的目標。 第六章：征收二氧化硫排放稅對中國經濟的影響。鑒于二氧化硫污染的嚴重危害和中國近幾年排放量的反彈上升，第六章選擇二氧化硫這種污染物質為研究對象，以中國2002年社會核算矩陣平衡表數據為基年數據，利用一個靜態(tài)的可計算一般均衡(CGE)模型，來模擬分析在中國征收硫稅的治污效果和對經濟產生的影響。模擬結果表明，征收硫稅有效地促進了經濟結構和能