關于《投資建設委托合同》建設各方法律責任的分析

1、<p>　　關于《投資建設委托合同》建設各方法律責任的分析</p><p>　　摘 要 《投資建設委托合同》簡稱BT（build和transfer）合同，即建設-移交合同。一般是政府與投資商簽訂的建設基礎設施工程的合同，本文以天津海濱旅游區(qū)臨海新城圍海造陸項目為案例，對非政府的企業(yè)如何采取BT模式進行工程項目的建設及建設各方的法律責任進行了研究。 </p><p>　　關鍵詞 投

2、資建設 委托合同 法律責任 </p><p>　　作者簡介：燕惠鵬，天津港工程監(jiān)理咨詢有限公司。 </p><p>　　中圖分類號：D923.6文獻標識碼：A文章編號：1009-0592（2013）08-074-02 </p><p>　　《投資建設委托合同》簡稱BT（build和transfer）合同，即建設-移交合同。采用建設-移交模式開展工程建設是政府在基礎設

3、施建設中運用比較成熟的模式，但是企業(yè)是否可以采用建設-移交模式開展工程建設？在項目管理中的角色如何定位？又會存在哪些法律風險？針對這些問題，我們結合天津海濱旅游區(qū)臨海新城圍海造陸項目進行研究分析。 </p><p><b>　　一、項目背景 </b></p><p>　　天津海濱旅游區(qū)臨海新城圍海造陸項目造陸區(qū)一期圍堤、吹填及軟基處理工程由泰達控股公司委托中交投資公司

4、進行本項目的投資建設，并授予中交投資公司投資建設特許權利。在本項目實施過程中泰達控股公司委托天津泰達海洋開發(fā)有限公司履行《投資建設委托合同》中部分權利義務。中交投資公司在天津注冊成立天津中交濱海新城建設有限公司負責本項目的投資、融資、建設、管理和移交本工程。本項目勘察、設計、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測和測量工作由泰達控股公司負責組織和委托專業(yè)機構承擔。參建各方情況如下： </p><p>　　業(yè)主單位：天津泰達海洋開發(fā)有限

5、公司。 </p><p>　　建設單位：天津中交濱海新城建設有限公司。 </p><p>　　地基勘察單位：天津大學水運水利勘察設計研究所。 </p><p>　　設計單位：中交天津港灣工程設計院有限公司。 </p><p>　　監(jiān)理單位：天津港工程監(jiān)理咨詢有限公司。 </p><p>　　承包單位：中交廣州航道局有限

6、公司。 </p><p>　　監(jiān)測單位：天津港灣工程質量檢測中心。 </p><p>　　二、建設單位權利義務分析 </p><p>　　從監(jiān)理招標文件條款分析監(jiān)理單位的權利義務并沒有進行特殊設定。從投資建設委托合同分析建設單位的權利義務受到限制，主要在以下方面： </p><p>　　1.泰達控股公司擁有設計變更的決定權，中交投資公司應按照

7、相關程序處理設計單位、施工單位、監(jiān)理單位提出的變更要求。泰達控股公司批準變更建議的程序為：如由中交投資公司提出變更，中交投資公司應向泰達控股公司提交變更申請報告及支持性文件，說明變更理由及費用、工期調整變化情況。 </p><p>　　2.泰達控股公司對工程質量有監(jiān)督權。泰達控股公司有權自行對本工程建設全過程實施質量監(jiān)督、檢查，一旦發(fā)現(xiàn)本工程的施工不符合設計文件的要求或未達到設計文件的標準，泰達控股公司有權要求中

8、交投資公司立即組織整改。中交投資公司應接受泰達控股公司的前述質量監(jiān)控，并執(zhí)行泰達控股公司提出的合理整改要求。 </p><p>　　3.項目實施計劃由泰達控股公司與中交投資公司以建設工期（24個月）不變的前提雙方最終協(xié)商修訂。 </p><p>　　4.中交投資公司（泰達控股公司）在工程完工且具備竣工驗收條件后組織本工程驗收，經(jīng)中交投資公司、泰達控股公司、質檢站及相關各方共同確認本工程合格

9、之日視為通過驗收并開始辦理移交。中交投資公司負責根據(jù)適用法律組織分部分項工程的驗收。泰達控股公司有權監(jiān)督分部分項工程驗收，中交投資公司應接受泰達控股公司提出的合理整改意見。 </p><p>　　5.泰達控股公司對本項目的資金投入有確認權。在資金使用計劃方面：施工招投標完成后，根據(jù)中標的施工承包商提交的相關施工進度計劃由雙方最終協(xié)商修訂資金使用計劃，修訂后的資金使用計劃雙方應共同遵守。在項目建設過程中，如果累計的

10、實際資金需求與資金使用計劃差異超過20%，雙方應于次月前協(xié)商調整資金使用計劃。在項目建設過程中的計量支付方面：中交投資公司應于每月25日前將下月的投資金額和投資時間報送泰達控股公司確認，中交投資公司的資金實際投入應與雙方最終確定的資金使用計劃相符，如相符，則泰達控股公司應在中交投資公司報送后三日內確認，如在三日內未予書面答復的，則視為泰達控股公司確認，并作為結算合同總價的依據(jù)。 </p><p>　　三、參建各方

11、的角色定位 </p><p>　　在施工過程中天津中交濱海新城建設有限公司作為建設單位的角色參與管理，天津港工程監(jiān)理咨詢有限公司作為監(jiān)理單位的角色參與管理，中標單位作為施工單位的角色參與建設，對重大費用、質量、進度等事項需由天津中交濱海新城建設有限公司負責取得泰達海洋開發(fā)公司的許可和確認，監(jiān)理單位負責審核泰達海洋開發(fā)公司的許可和確認程序。 </p><p>　　四、參建各方法律責任 <

12、;/p><p>　　建設單位、監(jiān)理單位、施工單位的管理模式符合《建筑法》的權利義務設定，在本項目中監(jiān)理單位和施工單位的角色未發(fā)生變化，建設單位的權利義務主體發(fā)生變化。天津中交濱海新城建設有限公司設定為權利義務受限的建設單位，在以下權利義務中受到限制： </p><p>　　1.設計變更的決定權。 </p><p>　　2.現(xiàn)場簽證的決定權（未明確）。 </p>

13、;<p>　　3.資金使用計劃的協(xié)商確認權（是否需要監(jiān)理參與）。 </p><p>　　4.資金投入的確認權（與監(jiān)理單位的工程量月計量的關系）。 </p><p>　　5.設計單位、監(jiān)測檢測單位的組織由誰負責。 </p><p>　　6.在控制點的移交的兩個環(huán)節(jié)監(jiān)理如何控制。 </p><p>　　7.進度控制監(jiān)理單位是否考慮投

14、資建設合同（無不可抗力和違約責任的條款）。 </p><p>　　8.施工組織設計方案審查泰達海洋是否參與。 </p><p>　　9.分項分部驗收通知泰達海洋參與。 </p><p>　　10.竣工驗收由天津中交濱海新城建設有限公司和泰達海洋開發(fā)公司共同確認。 </p><p>　　11.監(jiān)理單位僅對工程結算價進行審核，不包括建設單位管理費

15、、保險及相關費用。 </p><p>　　12.可調費用是否由監(jiān)理審核。 　　以上權利義務方面的限制是依據(jù)委托建設合同和法律法規(guī)協(xié)商確定。確定后將制定管理工作流程和具體工作方法來指導工作，作為以后開展工作的依據(jù)。 </p><p><b>　　五、工程風險分析 </b></p><p>　　本工程采取委托投資建設的模式實施，在新的管理模式下實

16、施本項目，面臨著各種各樣的風險，需要對風險進行原因分析，并制定有效的風險防控措施，保障工程的順利實施。 </p><p>　　1.在新的管理模式下，費用控制的風險突出，特別是設計變更是費用控制的重點。由于該項目屬于BT項目，建設單位并非最終的業(yè)主單位，最終的工程投資要由業(yè)主單位進行回購，所以受利益驅動，建設單位有增加投資的沖動。為有效的控制投資，減少不必要的投資，需要對建設單位的投資權利進行限制。主要采取對建設單

17、位設計變更審批權的控制，建立設計變更復核簽審制度。設計變更可以由業(yè)主單位提出，也可以由設計單位、施工單位和建設單位提出。當發(fā)生設計變更時應按下列程序執(zhí)行： </p><p>　　（1）設計單位、建設單位和施工單位提交工程變更的程序。對于設計單位、建設單位和施工單位提出的設計變更，都須事先得到監(jiān)理工程師的書面認可，并由監(jiān)理工程師上報建設單位確認，再由建設單位提交業(yè)主單位批準后實施。 </p><

18、p>　?。?）業(yè)主單位提交設計變更的程序。對于業(yè)主單位提出的設計變更，依據(jù)投資建設委托合同通知建設單位，建設單位通知設計單位修改設計文件后，由監(jiān)理工程師審查后簽發(fā)實施指令。 </p><p>　?。?）監(jiān)理工程師審查變更簽證。監(jiān)理工程師應建立工程項目變更簽證臺賬，分類設檔，掌握工程費用動態(tài)情況。在發(fā)生工程變更時，監(jiān)理工程師應做好工地實際情況的調查和日常監(jiān)理日志的記錄，收集來自現(xiàn)場以外的各種文件資料與信息。監(jiān)

19、理工程師接到承包單位的報審單后，應主要從以下幾方面進行審查：第一，變更簽證報告的格式內容應滿足監(jiān)理工程師的要求，有關資料必須真實、齊全。第二，變更簽證引用的合同依據(jù)條款必須正確。第三，變更簽證的理由必須正確與充分。第四，變更簽證補償數(shù)量的計算原則與方法應恰當，數(shù)量應與監(jiān)理工程師掌握的資料一致。經(jīng)過審查后，監(jiān)理工程師應初步確定變更簽證數(shù)量。 </p><p>　　設計變更控制程序： </p><

20、p>　　2.在新的管理模式下，存在質量控制的風險。由于該項目屬于BT項目，建設單位并非最終的業(yè)主單位，最終工程的產(chǎn)權歸屬于業(yè)主單位，所以為了保障工程質量，業(yè)主單位采取以下措施控制質量風險： </p><p>　?。?）由業(yè)主單位選擇優(yōu)秀的設計單位、監(jiān)理單位和監(jiān)測單位，設計單位為確立滿足使用需求的工程質量標準，監(jiān)理單位對施工過程進行監(jiān)控，監(jiān)測單位為工程質量檢測提供準確的依據(jù)。 </p><

21、p>　?。?）業(yè)主單位可以通過參加分部工程驗收來對工程質量進行控制，督促各方嚴格履行工程監(jiān)理職責。 </p><p>　　3.在新的管理模式下，存在安全控制的風險。由于該項目屬于BT項目，存在業(yè)主單位和建設單位安全管理責任的承擔問題，這會造成安全控制的風險。為了控制本工程的安全風險，業(yè)主單位采取了明確安全責任的方法，來督促參建各方履行安全管理職責。在建設期間由建設單位負責組織參建各方進行工程施工，所以由建設

22、單位承擔業(yè)主的安全管理責任，承包商承擔施工單位的責任。本工程的質量安全監(jiān)督備案由建設單位負責，正說明了這種安全管理責任的分配是符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。 </p><p><b>　　六、結論 </b></p><p>　　通過分析我們知道企業(yè)也可以采用建設-移交模式開展工程建設，解決企業(yè)短期建設資金不足的問題，并可以有效的規(guī)避工程建設管理的風險。在建設過程中依然保持建