利用外資對寧波自主創(chuàng)新能力的影響研究【畢業(yè)論文】

1、<p><b>　　畢業(yè)論文</b></p><p><b>　?。?0_ _屆）</b></p><p>　　利用外資對寧波自主創(chuàng)新能力的影響研究</p><p>　　所在學院 </p><p>　　專業(yè)班級 國際經(jīng)濟與

2、貿易 </p><p>　　學生姓名 學號 </p><p>　　指導教師 職稱 </p><p>　　完成日期 年 月 </p><p><b>　　摘 要</b></

3、p><p>　　在經(jīng)濟全球化背景下，技術創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展中重要的決定因素，也是一個國家保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要動力和源泉。外商直接投資作為國際技術轉移的重要途徑，對東道國技術創(chuàng)新產生了重要的影響。近年來寧波在利用外資的金額和規(guī)模方面都取得巨大的進步,但從總體上講,產業(yè)整體創(chuàng)新能力不足,核心技術受制于人，企業(yè)尚未真正成為技術創(chuàng)新的主體，產業(yè)技術創(chuàng)新和產業(yè)結構優(yōu)化升級迫在眉睫。</p><p>

4、;　　本文分析了寧波利用外資與自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題，總結了國內外的相關理論，重點闡述了FDI的示范模仿效應、關聯(lián)效應、人力資本效應，并以此為依據(jù)對FDI對寧波電子信息產業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響的案例進行實證分析，詳細闡述了三種效應如何提高電子信息產業(yè)的自主創(chuàng)新能力。就寧波企業(yè)如何利用FDI提高自主創(chuàng)新能力提出了對策建議。</p><p>　　關鍵詞：外商直接投資；自主創(chuàng)新；效應分析</p><

5、p><b>　　Abstract</b></p><p>　　With the background of economic globalization, technology innovation is a core factor which determines the economic development; it’s also the important power whic

6、h can push the economy to develop continuously. As an important exterior technology resource, FDI (Foreign Direct Investment) has brought technical effect to the host countries, and make great contributions to the techno

7、logy innovation enhancement of companies in the country. Although the amount and the scale of Ningbo in the use of fo</p><p>　　This paper analyses the present situation and existing problems of FDI and innov

8、ation of Ningbo, summarized the related theory of domestic and overseas, Expounds the FDI demonstration imitate effect, correlation effect, human capital effect, and, empirical analyses the influence of the independent i

9、nnovation ability on the basis of electronic information industry in Ningbo, Detailed describe how three kinds of effects improve the electronic information industry of independent innovation ability.</p><p>

10、;　　Keywords: FDI; Independent innovation; Technology spillover目 錄</p><p>　　1 FDI對自主創(chuàng)新的影響：理論分析1</p><p>　　1.1 FDI技術外溢效應的內涵1</p><p>　　1.2 FDI對自主創(chuàng)新能力的機理影響分析2</p><p>　　1

11、.2.1 示范-模仿效應2</p><p>　　1.2.2 關聯(lián)效應3</p><p>　　1.2.3 人力資本流動效應3</p><p>　　2 寧波企業(yè)利用外資和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析5</p><p>　　2.1 寧波利用FDI的現(xiàn)狀5</p><p>　　2.1.1 寧波外商直接投資概況5</p&

12、gt;<p>　　2.1.2 寧波利用外資存在的問題分析6</p><p>　　2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀7</p><p>　　2.2.1 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的概況7</p><p>　　2.2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題及其原因8</p><p>　　3 利用外資影響自主創(chuàng)新——以寧波電子信息產業(yè)為案例10&

13、lt;/p><p>　　3.1 寧波電子信息產業(yè)外商直接投資的概況10</p><p>　　3.2 FDI對寧波電子信息產業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的影響10</p><p>　　3.2.1 FDI通過示范模仿效應加快產業(yè)集聚10</p><p>　　3.2.2 FDI通過水平關聯(lián)效應增強產業(yè)橫向溢出11</p><p>

14、　　3.2.3 FDI通過人才資本效應提升人力資本12</p><p>　　4 利用FDI促進寧波自主創(chuàng)新能力的對策建議13</p><p>　　4.1 調整引資戰(zhàn)略13</p><p>　　4.2 優(yōu)化引資環(huán)境13</p><p>　　4.3 重視對技術的消化吸收力度14</p><p>　　4.4 增強本

15、土企業(yè)對FDI的吸收能力14</p><p>　　4.5 提高人力資本，增加員工培訓效應14</p><p>　　4.6 加大對研究部門開發(fā)新產品的扶持力度14</p><p><b>　　結 論16</b></p><p><b>　　參考文獻17</b></p><

16、;p>　　致 謝1錯誤!未定義書簽。</p><p>　　改革開放以來，寧波在吸引外商直接投資（Foreign Direct Investment，簡稱：FDI）方面成效顯著，F(xiàn)DI對寧波經(jīng)濟的高速增長發(fā)揮了重要作用。自20世紀90年代以來，寧波吸收、利用FDI的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)高速增長的趨勢，進入寧波的FDI是否帶動了寧波本土企業(yè)的技術進步問題越來越引起學術界的關注。</p><p&

17、gt;　　盡管寧波歷年來引進外資的規(guī)模在不斷擴大，在浙江省內數(shù)一數(shù)二，但近幾年來寧波的FDI企業(yè)對當?shù)貎荣Y企業(yè)的技術進步的促進作用非常微弱，F(xiàn)DI的示范效應、競爭效應、關聯(lián)效應都沒有很好的發(fā)揮。寧波在引進FDI的質量、利用FDI的效率上都存在著很大的問題，外資的進入沒有很好的發(fā)揮出促進寧波整體經(jīng)濟尤其是本土民營企業(yè)的技術進步、推動寧波本土產業(yè)升級的作用。外資企業(yè)技術溢出的渠道狹窄或者渠道受阻是制約其技術外溢的重要原因，因此本文以寧波電子

18、信息產業(yè)為例，分析了FDI對于寧波企業(yè)的自主創(chuàng)新能力影響不大，技術外溢效應被制約的原因，有助于為寧波未來的對外招商引資提供重要的借鑒。</p><p>　　1 FDI對自主創(chuàng)新的影響：理論分析</p><p>　　1.1 FDI技術外溢效應的內涵</p><p>　　外國直接投資的溢出效應（Spillover）概念最初可以追溯到20世紀60年代，MacDougall

19、（1960）在研究外商投資對東道國經(jīng)濟福利影響時，提出了“溢出效應”概念，該概念的內涵和外延有一個逐步延伸的過程。Meier（1976）認為FDI溢出效應主要來源于外國直接投資的外部效應，Magnus Blomstrom（1996）將FDI的溢出效應定義為國際企業(yè)的進入或參與引起東道國技術進步，跨國公司無法獲取其全部收益時對東道國企業(yè)產生正的外部效應，促進東道國勞動生產率的提高。通常在外商直接投資理論的研究中，技術溢出效應是指由于廣義F

20、DI資本內含的人力資本、R&D投入等因素通過各種渠道導致技術的非自愿擴散，促進了當?shù)丶夹g或生產力的增長，進而對東道國長期增長做出貢獻，而其又無法獲取全部收益的一種外部效應（Blomstrom，Kokko．1996）。</p><p>　　國內學者也有不同見解，有的概念認為，外商直接投資的外溢效應，是指外商直接投資對東道國的經(jīng)濟效率和經(jīng)濟增長或發(fā)展能力發(fā)生無意識影響的間接作用（何潔，2000）。有的研究將外

21、商直接投資技術擴散視為技術的外溢，即技術擴散或技術轉移（王志鵬、李子奈，2003等）。江錦凡認為，外商直接投資的技術外溢效應主要指外商直接投資對除資本和勞動力之外的其它經(jīng)濟增長因素的影響，從而使全要素生產率提高，實現(xiàn)對經(jīng)濟增長的促進作用的效應，并且是基于全要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻?；谝陨隙x，結合我們研究的內容，本文中的技術外溢主要是指外商直接投資對我國工業(yè)產業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)生無意識影響的間接作用。技術溢出效應是經(jīng)濟學意義上的外部效應

22、，是技術領先者帶來的，但卻難以從中獲得相應回報，因而這種效應通常是在非情愿或無意識的狀態(tài)下完成的。</p><p>　　1.2 FDI對自主創(chuàng)新能力的機理影響分析</p><p>　　1.2.1 示范-模仿效應</p><p>　　示范效應代表了FDI對當?shù)仄髽I(yè)的一種主要影響(Blomstrom，1986)。示范效應也稱傳染效應(Findlay，1978；Das，1

23、987)，指由于MNC（Multinational Corporation）與東道國企業(yè)之間存在技術差距，東道國企業(yè)通過對新技術、新產品、生產流程的模仿和學習而提高自身的技術水平。外商投資企業(yè)用先進技術生產的產品，由于滿足了市場需要并有較好的獲利能力，示范效應刺激本土企業(yè)以各種方法獲取該產品的生產工藝和技術。通常，技術生產面臨相當大的一次性成本和未來收益的不確定性，但技術復制成本很低。有兩種技術模仿：（1）單純技術復制；（2）逆向工程（

24、Reverse Engineering），即通過對外資企業(yè)生產的產品加以細致研究獲取相應技術，F(xiàn)DI技術轉移擴大了東道國的可得技術庫，這是當?shù)仄髽I(yè)模仿乃至創(chuàng)新的前提。示范-模仿效應實際上是指從外資企業(yè)的示范效應再到內資企業(yè)的模仿創(chuàng)新過程，最終內資企業(yè)的技術能力得到提高。在內外資企業(yè)的競爭中，外資企業(yè)在東道國市場上向本地企業(yè)展示了其先進的產品、工藝、管理方式，這種展示對企業(yè)是一種示范作用，而且這種示范會誘發(fā)本地企業(yè)以模仿為</p&g

25、t;<p>　　1.2.2 關聯(lián)效應</p><p>　　產業(yè)關聯(lián)效應指FDI企業(yè)進入東道國后，會通過產業(yè)之間的縱向聯(lián)系，通過對東道國國內企業(yè)上、下游產業(yè)的帶動促進本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。產業(yè)關聯(lián)效應是通過FDI企業(yè)與當?shù)毓毯涂蛻糁g的聯(lián)系產生的。一般來說，外商投資企業(yè)與本土企業(yè)聯(lián)系越緊密，本土企業(yè)從中受益的機會和程度就越多、越大；而一旦外商投資企業(yè)相對孤立于本土企業(yè)，則其對本土企業(yè)產生的溢

26、出效應也就有限。</p><p>　　FDI企業(yè)與東道國本土企業(yè)的聯(lián)系可分為后向關聯(lián)和前向關聯(lián)。后向關聯(lián)是指FDI企業(yè)與其上游供應商間的聯(lián)系，在這個過程中東道國本土企業(yè)為FDI企業(yè)提供所需的原材料、零部件和相關配套服務；前向關聯(lián)是指FDI企業(yè)與其下游供應商間的聯(lián)系，東道國本土企業(yè)為FDI企業(yè)提供市場營銷、設備維修等服務性工作。FDI企業(yè)通過這種產業(yè)的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系，可以形成一個與企業(yè)產品生產相關的企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡

27、，促進先進管理知識和技術的流動。</p><p>　　第一、后向關聯(lián)。對FDI企業(yè)來說，加強后向關聯(lián)能夠幫助其降低產品成本、提高產品質量進而增強其市場競爭力。當上游供應商管理落后或工藝標準達不到其要求時，F(xiàn)DI企業(yè)經(jīng)常會向本土企業(yè)提供管理和技術培訓，幫助其達到所要求的技術標準。通過后向聯(lián)系提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方式主要有幫助上游供應商改造或引進生產設備；為上游供應商提供技術知識或工藝標準的培訓；為上游供應商提

28、供管理知識的培訓和建議。這些措施都能夠幫助其上游供應商提高管理和生產水平。在我國，通過后向關聯(lián)技術外溢主要表現(xiàn)為FDI企業(yè)在國內進行產品配套使得技術外溢到了本土企業(yè)。近幾年來，F(xiàn)DI企業(yè)越來越注重零部件配套的本土化，國內產業(yè)為FDI企業(yè)提供配套產品的能力不斷提高，F(xiàn)DI企業(yè)與我國國內產業(yè)的關聯(lián)度也逐步提高。</p><p>　　第二、前向關聯(lián)。一般來說，與FDI企業(yè)建立前向聯(lián)系主要是下游東道國本土企業(yè)應用FDI企

29、業(yè)的產品或服務，由于FDI企業(yè)一般在技術上處于相對優(yōu)勢，可以通過應用FDI企業(yè)的中間產品，提高東道國本土終端產品的性能。FDI企業(yè)在為東道國提供售后的過程中，也會將一部分管理和技術傳遞到東道國企業(yè)。</p><p>　　1.2.3 人力資本流動效應</p><p>　　人力資本的流動也是技術擴散的原因之一。人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的這種效應源于外資企業(yè)對當?shù)貑T工，尤其是管理人才、研發(fā)人

30、才的培訓投入提升了當?shù)厝肆Y本存量（張建華，2003）。發(fā)達國家的經(jīng)驗證實，國外資本所具有的競爭優(yōu)勢是無法脫離其人力資源而完全物化在設備和技術上的。因此，跨國公司海外投資項目的有效運轉，往往和當?shù)厝肆Y源的開發(fā)結合在一起。如當?shù)丶夹g及管理人員和跨國公司總部派遣的專家一起工作；對當?shù)厝藛T進行培訓；當?shù)丶夹g人員參與對技術、產品和工藝的改進工作甚至研發(fā)活動；高級管理人員了解、參與跨國公司全球網(wǎng)絡的運作過程。由于國內培訓以企業(yè)內部進行為主，培訓

31、時間也以三個月以內為多，可見培訓的技術含量不高，對當?shù)氐娜肆Y本的提升能力不大。從人員流動情況看，外資企業(yè)技術和管理人員的流動方向以本地的外資企業(yè)和私營企業(yè)為主，還有自己創(chuàng)立公司的，可見，通過人力資本的流動產生了部分技術的溢出。</p><p>　　2 寧波企業(yè)利用外資和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析</p><p>　　隨著 20 世紀 90 年代以來，寧波吸收、利用 FDI 的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)高速增

32、長的趨勢，進入寧波的 FDI 是否帶動了我國本土企業(yè)的技術進步問題越來越引起學術界的關注。對此，本文分析了寧波利用FDI以及寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并提出了存在的問題及原因。</p><p>　　2.1 寧波利用FDI的現(xiàn)狀</p><p>　　2.1.1 寧波外商直接投資概況</p><p>　　自1980年寧波第一家中外合資企業(yè)“東方眼鏡制造有限公司”成立至今，

33、寧波利用外資已走過20多年的發(fā)展歷程。多年來寧波利用外資一直處于浙江省的領先地位。回顧寧波吸引外商直接投資的歷程，大致可以分為以下四個階段：</p><p>　　第一階段：1991年之前的起步階段。改革開放初期，寧波無論是城市建設、基礎設施還是人的思想觀念,都比較落后,難以適應對外開放、大規(guī)模吸引外資的要求,引進外資的成果并不明顯。到1991年底，寧波批準外商投資企業(yè)僅438家,總投資8億美元,實際利用外資0.

34、7億美元,且多屬小型的短線項目。</p><p>　　第二階段：1992年－1996年成長發(fā)展階段。1992年是寧波引進外商直接投資的“黃金年”。1992年外商協(xié)議投資為15.67億美元，比上一年增長了800%，實際利用外資是1.15億美元，比上一年增長了300%。這一投資高潮的掀起有以下原因:首先,通過第一階段的充分準備,寧波已經(jīng)具備了良好的投資環(huán)境；其次,鄧小平同志的南巡講話掀起了新一輪的思想解放熱潮,寧波抓

35、住這一契機,利用外資得到了迅速發(fā)展,寧波辟建了保稅區(qū)和大榭經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)。從1992年到1996年,寧波新批項目數(shù)共有3149個,協(xié)議利用外資共計54.3億美元，實際利用外資共計17.18億美元。這一階段寧波市利用外資呈現(xiàn)以下特點：一是數(shù)量擴張。這5年的寧波新批外資項目、協(xié)議利用外資、實際利用外資分別是前11年的7.2倍、13.7倍、20倍。二是規(guī)模擴大。這一階段外商直接投資已由原來的試探性向實質性較變，投資企業(yè)的平均投資額為173萬美

36、元。三是引進外資經(jīng)歷了由數(shù)量擴張到質量提高的較變，由外商單向選擇轉向雙向選擇。</p><p>　　第三階段：1997年-2000年,由于受到亞洲金融危機的影響,外商在寧波的直接投資有所滯緩，尤其是1997年和1998年。1997年的協(xié)議利用外資是4.58億美元，比上一年的8.78億美元減少了近一半，外商投資項目260個，比上一年減少了60余個。這一局面直到2000年才有所緩和，2000年外商直接投資新批項目、協(xié)

37、議利用外資和實際利用外資都高于1996年。</p><p>　　第四階段：2001年以后，在中國加入WTO這一新國際形勢下，寧波又掀起了另一股外商投資熱潮。入世后，外商投資領域逐步放寬，尤其是服務貿易領域，減少和放寬了對外商投資的限制。2010年，寧波市累計新批外商投資項目495個，投資總額70.71億美元，合同外資40.46億美元，實際外資23.23億美元，同比分別增長22.8%、37.1%、18.2%和5.3

38、%。合同外資、實際外資分別完成年度目標的112.4%和116.2%。其中，12月份寧波市新批外商投資項目49個，投資總額5.05億美元，同比分別下降9.3%和12.7%；合同外資3.00億美元，實際外資2.22億美元，同比分別增長28.4%和1.2%。截至2010年12月底，寧波市累計批準外商投資企業(yè)13336家，投資總額826.29億美元，合同外資459.21億美元，實際外資242.74億美元。</p><p>

39、;　　2010年寧波市外貿進出口總額829.04億美元，同比增長36.3%，其中出口519.67億美元，同比增長34.5%；進口309.37億美元，同比增長39.6%。進出口、出口分別完成年度目標的121.9%和122.3%。12月份進出口78.30億美元，同比增長18.6%，其中出口46.91億美元，同比增長14.9%；進口31.39億美元，同比增長24.7%。2010年，寧波進出口、出口和進口增幅分別高于全國1.6、3.2和0.9個

40、百分點，進出口和進口增幅分別高于浙江省1.3和6.2個百分點，出口增幅低于浙江省1.2個百分點。</p><p>　　2.1.2 寧波利用外資存在的問題分析</p><p>　　（1）與國內同類城市相比,外資總量規(guī)模偏小</p><p>　　雖然寧波利用外資經(jīng)歷了四個不斷上升的發(fā)展階段，利用外資規(guī)模在持續(xù)擴大，處于浙江省的領先地位。但與蘇州、青島、無錫等國內同類城市

41、相比，寧波利用外資的總量不大，規(guī)模偏小，存在著很大的差距。</p><p><b>　　（2）外資來源單一</b></p><p>　　雖然來寧波投資的國家和地區(qū)近90個，但幾乎近一半來源于港、臺等地區(qū)， 2010年來自香港、韓國、臺灣和日本的實際外資共計15.66億美元，占寧波市市總額67.4%。對香港引資增長明顯。2010年港資項目合同外資30.67億美元，實際外

42、資13.59億美元，比上年分別增長27.0%和24.7%。來自美國和歐盟的實際外資比上年分別下降36.7%和43.8%，僅占寧波市總額的5.1%。這種外資來源結構單一化的格局，將導致寧波經(jīng)濟對某些地區(qū)的依賴性增強，易受國際經(jīng)濟發(fā)展形勢的影響，降低抗風險能力，對經(jīng)濟發(fā)展極為不利。</p><p>　?。?）產業(yè)結構不合理和區(qū)域引資不平衡</p><p>　　寧波外商投資的產業(yè)結構仍不盡合理。

43、外資主要集中在第二產業(yè)，而且大多是勞動密集性產業(yè)，質量不高；第三產業(yè)利用外資領域不夠寬；一般性的外資項目太多，而對產業(yè)結構升級、現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展等具有帶動意義的外資項目太少，這在相當程度上制約了寧波產業(yè)結構調整升級的步伐。此外，外資在寧波的區(qū)域分布極不平衡,南北差距明顯。北部地區(qū)包括鄞州、余姚、慈溪、北侖等縣（市）、區(qū)的利用外資已形成一定規(guī)模，2010年，實際利用外資分別占到寧波市的16.62%、9.44%、13.25%、22.45%。而

44、南部地區(qū)如奉化、寧海、象山南三縣和海曙、江東、江北老三區(qū)利用外資規(guī)模普遍較小。</p><p>　　2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀</p><p>　　2.2.1 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的概況</p><p>　　創(chuàng)新是一個民族的靈魂，技術創(chuàng)新則是創(chuàng)新的核心。技術創(chuàng)新能力可以用多種指標來衡量，如科學家和工程師的人數(shù)（Jones，1993；Kortum，1994）、發(fā)明專利

45、數(shù)（Fagerberg，1987，1988；Kortum，1994）、R&D經(jīng)費占GDP的比重（Griliches，1988）、R&D經(jīng)費累計支出（Coe and Helpman，1993，Coeet al.1995）等。鑒于寧波制造業(yè)的創(chuàng)新實際，本文主要采用R&D經(jīng)費支出及其占GDP的比重與專利申請量來衡量寧波制造業(yè)的技術創(chuàng)新能力。2009年寧波市全社會研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出占GDP的比例雖達

46、到1.5%，但仍低于浙江?。?.73%）、全國（1.70%）的平均水平，與同類城市比也有不少差距。科技創(chuàng)新能力與同類城市相比，仍然處在一個相對落后的地位，2010年，寧波市授權發(fā)明專利占全部授權專利比例為4.65％，低于全國（10.77%）、浙江?。?.59%）的平均水平，在15個副省級城市中排名靠后。由此可見，盡管近年來寧波制造業(yè)的技術創(chuàng)新能力有所提高，但與其他經(jīng)濟發(fā)達城市和全國平均水平相比，寧波制造業(yè)的技術創(chuàng)新能力還存在較大<

47、/p><p>　　寧波的外資企業(yè)以勞動密集型為主，技術水平、管理水平不高，與本地內資企業(yè)間的差距不大，外資企業(yè)與內資企業(yè)間的示范效應、關聯(lián)效應沒有得到很好的發(fā)揮。寧波目前已形成的支柱產業(yè)主要是石化、能源、鋼鐵、造紙、造船等臨港重工業(yè)以及紡織服裝、家用電器等傳統(tǒng)行業(yè)，屬于高技術產業(yè)的電子信息產業(yè)、精細化工與生物醫(yī)藥產業(yè)中的外資企業(yè)目前以臺資為主，而且大部分臺資企業(yè)主要從事的是為其他知名跨國公司“代工”以及“成品組裝”，

48、處于產業(yè)鏈的末端，勞動密集型特色明顯。</p><p>　　據(jù)寧波科技局統(tǒng)計，寧波市已認定的市級以上高新技術企業(yè)中外資企業(yè)占比不到10%。除此之外，據(jù)實際調查和了解，寧波80%以上的港資或者中港合資的外資企業(yè)是為了享受國內對外資企業(yè)的各種稅收和政策優(yōu)惠在香港注冊而轉回到大陸投資的，大多集中于寧波過去私營企業(yè)擅長的金屬制品業(yè)、模具業(yè)等勞動密集型行業(yè)，工藝裝備水平、產品的技術水平比日本、德國、美國等發(fā)達國家落后許多，

49、與韓國、新加坡也有一定的差距?？梢?，由于寧波引入的外資企業(yè)多為勞動密集型，在同行業(yè)中并不一定擁有最先進的技術、研發(fā)能力、管理經(jīng)驗等，內外資企業(yè)間的技術差距小，使得本地企業(yè)還沒有強大的動力和競爭壓力去加大先進技術的引進、擴大研發(fā)投入、提高學習能力。而且從競爭效應的發(fā)揮情況來看，即使是在高技術行業(yè)中，寧波外資企業(yè)間的競爭程度也較低。以其中外資占比較高的通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)和化學原料及化學制品制造業(yè)為例，奇美電子和臺塑兩大臺資

50、企業(yè)分別占據(jù)了壟斷地位，其產值占行業(yè)總產值的1/4左右，產業(yè)鏈中的其他外資企業(yè)絕大多數(shù)只是這兩大企業(yè)的生產配套商或前向聯(lián)系廠商，外資企業(yè)之間的產品市場競爭很弱，因此進行技術轉移和研發(fā)本地化的動力不強。另一</p><p>　　2.2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題及其原因</p><p>　?。?）政府與企業(yè)角色的錯位</p><p>　　政府與企業(yè)角色的錯位是指仍

51、沿襲著過去以國家為主的投資體制，政府投入的技術創(chuàng)新經(jīng)費占總投入額的70%強，企業(yè)投入只占16%弱，而在發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家，企業(yè)的研發(fā)投資要占全部研發(fā)投資的70%左右。寧波市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中僅有幾家設有規(guī)范的研發(fā)機構或技術開發(fā)中心，多數(shù)企業(yè)的研發(fā)投入不足，遠遠低于國家對企業(yè)研發(fā)投入的要求，造成企業(yè)新產品、新技術的儲備不足，缺乏發(fā)展后勁。</p><p>　?。?）技術創(chuàng)新主體錯位</p>&l

52、t;p>　　企業(yè)應是技術創(chuàng)新的主體，但是很多中小企業(yè)缺乏對技術創(chuàng)新重要性的高度認識，對創(chuàng)新主體的角色意識淡化，觀念陳舊，在技術創(chuàng)新上對政府或科研單位過分依賴。目前寧波技術創(chuàng)新的主體仍然是政府主導的科研所和高等院校，這種主體的錯位，使科技成果供需產出的結構性矛盾不能從根本上解決，更使成果轉讓成本大大增加。同時，由于科研經(jīng)費和科研人員主要集中在科研所，它們不直接面向市場，不甚關心科研成果能否轉化為生產力，也沒有足夠的資金和市場開拓能力

53、將技術創(chuàng)新成果推向市場，因而很多科研成果被束之高閣。</p><p>　?。?）科技創(chuàng)新意識不強</p><p>　　有相當一部分中小企業(yè)，起步早，但發(fā)展緩慢，企業(yè)規(guī)模小。一個很重要的原因是企業(yè)對科技創(chuàng)新重視不夠，企業(yè)的經(jīng)營者缺乏現(xiàn)代企業(yè)家所具有的創(chuàng)造欲、不畏風險、成就感和事業(yè)心等特點的企業(yè)家精神，只滿足于“小富即安”“個人享受”的低標準目標上，即使企業(yè)有些積累，也不愿投到科技創(chuàng)新方面，而

54、且一些企業(yè)完全依附“外援”滿足于為其他企業(yè)來料加工、配套，沒有自己研發(fā)的產品。</p><p>　?。?）企業(yè)創(chuàng)新人才匱乏</p><p>　　據(jù)對寧波市中小企業(yè)調查，具有中級以上職稱的各類技術人員僅占企業(yè)從業(yè)人員的10%，在行業(yè)內頂尖技術人才更是空白。有些技術人員雜事纏身，對技術研發(fā)難以專心致志。同時，企業(yè)復合型的高層次人才更是缺乏，多數(shù)中小企業(yè)的管理者文化程度不高，對現(xiàn)代化企業(yè)管理知識

55、缺乏，難以組織較大規(guī)模的生產和市場營銷。</p><p>　?。?）管理制度不完善</p><p>　　寧波中小企業(yè)許多是從原來的國有、集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制、衍生而來，雖然產權已經(jīng)明晰，但多數(shù)采用家族式管理，對外人“不放心”，不僅引進不了人才，而且原有的人才也留不住，失去了最寶貴的人力資本，使技術創(chuàng)新缺乏動力源。員工素質低，發(fā)展后勁不足。目前，工業(yè)企業(yè)技工人數(shù)、專業(yè)技術人才及中專以上學歷占職

56、工總數(shù)只在26%左右，且主要集中在高新技術企業(yè)，并且結構不合理，創(chuàng)新能力弱。目前，專利技術、科技成果獎、新技術新產品獎獲得者集中在少數(shù)高新技術企業(yè)中，多數(shù)企業(yè)的知識產權保護不到位；信息交流、資源利用和專業(yè)化市場的發(fā)展都受到嚴重制約，企業(yè)無心無力于技術創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新能力不是企業(yè)與生俱來的，它是企業(yè)在長期探索實踐過程中的歷史積淀、經(jīng)驗積累、智慧凝結，是企業(yè)核心競爭實力的直觀體現(xiàn)?？萍紕?chuàng)新，輸出的是產品，創(chuàng)造的是效益，贏得的是市場，收獲的是自

57、信。</p><p>　　3 利用外資影響自主創(chuàng)新——以寧波電子信息產業(yè)為案例</p><p>　　3.1 寧波電子信息產業(yè)外商直接投資的概況</p><p>　　近年來，隨著寧波市經(jīng)濟總體發(fā)展水平的提高及投資環(huán)境的改善，外商在寧波的投資無論是投資的項目數(shù)還是投資的金額，都取得了迅速的發(fā)展。2010年，寧波市機電產品出口比上年增長38.4%，占寧波市出口總額的56.

58、5%，拉動當年寧波市出口增長21.1個百分點。其中，塑料制品、半導體器件、汽車零件、鋼材、軸承和集裝箱出口比上年分別增長42.9%、246.6%、48.6%、90.5%、53.7%和1347.9%。服裝、紡織產品出口比上年分別增長18.8%和20.4%，增幅相對較小。與此同時大量FDI已經(jīng)明顯轉向了電子及通訊設備制造業(yè)這樣的技術密集行業(yè)，該行業(yè)已成為寧波最有吸引力的投資領域。電子及通訊設備制造業(yè)每年的投資無論是合同金額還是實際金額數(shù)量都

59、很大。在寧波，近年來投資該行業(yè)的實際外資量占比一直保持著增長態(tài)勢。說明該行業(yè)的外資投入水平較高，成為寧波吸引外資的新亮點。</p><p>　　3.2 FDI對寧波電子信息產業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的影響</p><p>　　3.2.1 FDI通過示范模仿效應加快產業(yè)集聚</p><p>　　寧波信息產業(yè)園區(qū)資源集中，是吸納外資最有效的載體。在寧波，以中緯集成電路為中心，

60、提供液晶電視驅動IC和電源管理；向上延伸材料產業(yè)的海納以及立立電子進行單晶硅產品開發(fā)；向下輻射到佳興、凹凸等四家封裝企業(yè)，形成圍繞液晶電視、半導體集成電路的上游核心機群，進一步向下輻射成為整機發(fā)展集群群落。目前，除擁有電腦主機板生產線之外，寧波保稅區(qū)不僅有技嘉科技新建專業(yè)供應液晶電視主機板和控制板的生產線，同時也有專業(yè)生產液晶電視控制板的華億電子。以新興電子產品為開發(fā)目標，形成園區(qū)型產業(yè)群落，如奉化波導產業(yè)園、空調電子信息產業(yè)園、慈溪小

61、家電信息產業(yè)園區(qū)，整合剛剛通過稱為全球第八個國際化集成電路產業(yè)園區(qū)，寧波國際集成電路產業(yè)園區(qū)和寧波國際液晶電視產業(yè)園區(qū)，形成覆蓋產業(yè)鏈上下游的大范圍產業(yè)鏈集群。此外，作為浙江電子信息產業(yè)發(fā)展重點城市的寧波，正是看中了其中的廣闊市場和無限商機，在保稅區(qū)中專門設立了液晶顯示器（液晶電視）產業(yè)園，以液晶電視產業(yè)規(guī)劃為導向，先后引進了159家電子類企業(yè)，其中全球第二大計算機及液晶顯示器主機板制造企業(yè)技嘉科技、全球最大芯片代工廠TSMC的6寸晶園

62、制造廠（為液晶顯示器提供驅動IC），引進</p><p>　　電子信息產業(yè)的突出特點是集聚性。對此，寧波市電子信息產業(yè)按照“產業(yè)鏈招商”的思路，引進一批產業(yè)鏈式化、關聯(lián)度大的項目，發(fā)揮重大項目的帶動作用，逐步形成上規(guī)模的優(yōu)勢產業(yè)。寧波保稅區(qū)圍繞奇美、中緯、技嘉等龍頭項目，著力推進液晶光顯、集成電路、計算機產業(yè)鏈招商，帶動十幾個配套項目落戶寧波。科技園區(qū)也圍繞重點企業(yè)，加大產業(yè)鏈招商，并已形成微電子、汽車電子、軟件

63、等產業(yè)集聚。寧波還堅持引進與創(chuàng)新并重，積極引進各類研發(fā)中心。微軟（中國）有限公司已正式與寧波共建“微軟寧波技術中心”，中心將發(fā)揮其技術、管理、人才培養(yǎng)等優(yōu)勢，服務于寧波軟件企業(yè)的技術創(chuàng)新和產品創(chuàng)新。由市政府出資與中科院合作共建的寧波中科集成電路設計中心共研發(fā)30多項技術成果。寧波與信息產業(yè)部軟件與集成電路促進中心合作籌備共建寧波分中心。波導集團與法國薩基姆公司強強聯(lián)合實施“雙引擎戰(zhàn)略”，投資600萬美元成立寧波薩基姆波導研發(fā)有限公司。寧

64、波通過不斷集聚規(guī)模大、科技含量高、輻射帶動作用強的信息產業(yè)企業(yè)，增強產業(yè)競爭力。</p><p>　　3.2.2 FDI通過水平關聯(lián)效應增強產業(yè)橫向溢出</p><p>　　寧波電子信息產業(yè)是以橫向一體化的分工聯(lián)系為主，即同類產品的企業(yè)因為有正的外部聯(lián)系而聚在一起，但這些企業(yè)之間有產業(yè)分工關系，整個區(qū)域內生產或提供基本相同的產品。即使該產業(yè)中企業(yè)的研發(fā)投入較少，但FDI所帶來的技術傳播與溢

65、出效應，使新產品、新工藝不僅容易在產業(yè)內擴散，而且對相關產業(yè)產生溢出。直接受電子信息產業(yè)溢出影響的相關產業(yè)也應運而生，迅速發(fā)展。據(jù)寧波市科技局統(tǒng)計，2010年寧波市發(fā)明專利申請量為2859，比去年同期增長了1.8%，專利申請總量達到26399，比去年同期增長了16.4%。2009年寧波市高新技術產業(yè)產值1323.48億元，同比增長14.45%。此外，寧波市還用電子信息技術改造傳統(tǒng)產業(yè)，已涉及機械、電子食品、化工、醫(yī)療、通訊、紡織服裝、建

66、材、造紙、皮革制品、家用電器、光傳輸材料、半導體材料等20多個行業(yè)。這樣，受外商直接投資推動的寧波電子信息產業(yè)的發(fā)展帶動了現(xiàn)代與傳統(tǒng)產業(yè)的同步發(fā)展。</p><p>　　3.2.3 FDI通過人才資本效應提升人力資本</p><p>　　人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的這種效應源于外資企業(yè)對當?shù)貑T工，尤其是管理人才、研發(fā)人才的培訓投入提升了當?shù)厝肆Y本存量（張建華，2003）。發(fā)達國家的經(jīng)驗

67、證實，國外資本所具有的競爭優(yōu)勢是無法脫離其人力資源而完全物化在設備和技術上的，與擁有先進技術的外商投資企業(yè)聯(lián)系也可以為國內企業(yè)帶來新的研發(fā)點，促使他們研發(fā)出更先進的產品。如寧波拓普減震系統(tǒng)有限公司投資150萬美元在加拿大多侖多設立了拓普北美技術合作機構，聘請北美通用的資深底盤工程師，實現(xiàn)了與北美通用汽車零部件項目的同步研發(fā)，并將建立一個強勢的拓普北美技術中心，從而使企業(yè)成為在北美地區(qū)乃至全球具有同步研發(fā)能力的優(yōu)秀一級供應商。寧波開發(fā)區(qū)中

68、強電動工具有限公司繼花費300多萬歐元跨國收購德國盧茨機械設備制造公司后，還將進一步投資，設立德國中強電動工具研究中心。再者，電子信息產業(yè)的跨國公司的直接投資，也為寧波培育了一大批自身的研發(fā)人員。這主要是因為在跨國公司工作的寧波科技人力資源特別是其中的中高層創(chuàng)新管理人員，可以充分學習國外先進知識與技術，學習跨國公司知識管理與創(chuàng)新管理的經(jīng)驗和方法。在這些跨國公司研發(fā)機構工作的技術人員可以利用這些機會從事科</p><p

69、>　　寧波電子信息產業(yè)經(jīng)過體制改革、對外開放和運行機制的創(chuàng)新，具備了推動信息強省建設的體制優(yōu)勢、產業(yè)優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢、環(huán)境優(yōu)勢與人文優(yōu)勢，激發(fā)了行業(yè)發(fā)展活力。成功地利用FDI技術溢出效應也為寧波其他企業(yè)提供了寶貴的借鑒，也為今后寧波怎樣利用FDI提高自主創(chuàng)新能力指明了方向。</p><p>　　4 利用FDI促進寧波自主創(chuàng)新能力的對策建議</p><p>　　4.1 調整引資戰(zhàn)略<

70、;/p><p>　　轉變招商引資模式。為了提高FDI對寧波自主創(chuàng)新的帶動作用,必須摒棄以規(guī)模和數(shù)量為核心標準的引資模式,把FDI對本地區(qū)創(chuàng)新能力提升的促進作用作為評價引資效果的重要標準，從以往的“規(guī)模型引資模式”轉變?yōu)椤皠?chuàng)新型引資模式”。掌握外資進入的主動性，對外資進入的領域加強引導，規(guī)范外資企業(yè)的經(jīng)營活動。提高外資進入的技術標準，引導外資投向高科技產業(yè)，特別要求外國投資者多進行研發(fā)項目的建設，同時應該重視外資企業(yè)的

71、技術能力轉移與組織能力轉移，以加大FDI的技術溢出效應。通過調整《外商投資產業(yè)指導目錄》，引導外商增加對技術密集型產業(yè)的投資，相應減少對一般加工工業(yè)的投資。在技術選擇上,則要高度重視產業(yè)技術群的發(fā)展。</p><p>　　4.2 優(yōu)化引資環(huán)境</p><p>　　加強引資載體建設。積極實施以項目為載體吸引FDI的戰(zhàn)略。項目的建設主要應圍繞傳統(tǒng)產業(yè)的改造和升級開展招商引資，加快機械、電子、輕

72、紡等行業(yè)的結構調整和技術改造；圍繞基礎設施建設和社會事業(yè)發(fā)展招商引資；圍繞高新技術產業(yè)發(fā)展招商引資。由于各類園區(qū)是招商引資的載體和經(jīng)濟發(fā)展的平臺，因此應該加強對園區(qū)的宏觀管理和指導，強化政策扶持，改善投資環(huán)境，提高各類園區(qū)吸引FDI的輻射作用。園區(qū)要積極探索新的發(fā)展模式，以形成園區(qū)的核心能力，同時應按照支柱產業(yè)和特色產業(yè)進行招商引資，以實現(xiàn)產業(yè)的聚集效應。此外，還應分析國際分工體系和資本流動的演變趨勢，以此確定園區(qū)產業(yè)調整、招商引資的方

73、向和側重點，進一步制定有效的產業(yè)政策，通過擴大符合產業(yè)政策的項目增量與盤活存量的規(guī)模，逐步調整和優(yōu)化園區(qū)的產業(yè)結構。政府應通過為包括外資企業(yè)在內的產業(yè)集群提供發(fā)展所必需的軟硬件服務，加深集群企業(yè)的根植性，充分發(fā)揮其對當?shù)叵嚓P產業(yè)的前后向關聯(lián)效應，增強企業(yè)間的信任和承諾，降低企業(yè)之間的交易成本和不確定性，提高運行效率，實現(xiàn)以FDI帶動產業(yè)升級，快速擴大產業(yè)規(guī)模并形成具有競爭力的高技術產業(yè)集聚，構建一個強有力的產業(yè)支撐體系。</p&g

74、t;<p>　　4.3 重視對技術的消化吸收力度</p><p>　　在引進國內外先進技術的基礎上，學習、分析、借鑒，進行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產權的新技術。引進消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。發(fā)展中國家通過向發(fā)達國家直接引進先進技術，尤其是通過利用外商直接投資方式獲得國外先進技術，經(jīng)過消化吸收實現(xiàn)自主創(chuàng)新，不僅大大縮短了創(chuàng)新時間，而且降低了創(chuàng)新風險。</p><p

75、>　　4.4 增強本土企業(yè)對FDI的吸收能力</p><p>　　增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力。在現(xiàn)有寧波市鼓勵外商投資研發(fā)中心政策的基礎上，進一步降低對研發(fā)中心投資總額不得低于 200 萬美元的限制，并允許外資研發(fā)中心從事與其科研成果轉化和推廣直接相關的技術培訓業(yè)務。</p><p>　　保障寧波市高新技術企業(yè)對外人員交流和與國際市場物流的暢通。（1）簡化高新技術企業(yè)人員出入境管理，便于技

76、術人員出境學習培訓和參展，隨時跟蹤國際市場技術發(fā)展的最新動態(tài)。（2）簡化高新技術企業(yè)貨物的海關和商檢程序，提高工作效率，使其產品與國際市場之間的通道暢通。（3）取消對外商投資企業(yè)的強制性價值鑒定，降低企業(yè)成本。（4）改進技術引進管理體制，對高新技術及關鍵設備進口簡化乃至取消審批手段，提高服務效率。</p><p>　　4.5 提高人力資本，增加員工培訓效應</p><p>　　每個企業(yè)都有

77、自己的特性，從根本上來說，主要還是應該依靠自身挖潛，自我培訓。企業(yè)員工培訓不能簡單模仿外企的做法，而是要結合自身特性，摸索一種簡便易行又行之有效的辦法。首先要注重培訓的科學性與規(guī)范性。如果缺乏明確的目標設置，只是走過場，收效肯定不佳，只有設立一個長期的有針對性的培訓進程，才能切實提高員工能力。如可專門建立人力資源部，引進現(xiàn)代人力資源管理的理念，真正把培訓作為公司日常管理工作的一部分。其次要建立一套科學的培訓評估體系。追蹤分析培訓需求目標

78、的完成情況，改進培訓中的薄弱之處，進一步提升培訓效果，也讓業(yè)主和員工感受到培訓帶來的變化。</p><p>　　企業(yè)培訓中值得注意的是要有針對性，培訓要對現(xiàn)實工作有所幫助，能解決實際問題，不能為培訓而培訓。業(yè)主應當根據(jù)企業(yè)的發(fā)展目標及發(fā)展計劃，制定相應的培訓計劃，真正從企業(yè)的實際需要出發(fā)。</p><p>　　4.6 加大對研究部門開發(fā)新產品的扶持力度</p><p&g

79、t;　　要在電子信息技術尖端的美國、日本等地設立研究所和分公司，大量聘請專業(yè)人士進行電子信息產品的設計、開發(fā)、測試、生產管理和商業(yè)營銷，最直接的利用其先進技術和管理經(jīng)驗。通過推薦符合條件的電子企業(yè)上市融資、引入風險資金對企業(yè)增資、引導企業(yè)換股兼并等手段，擴大優(yōu)勢企業(yè)資本規(guī)模，扶植優(yōu)勢企業(yè)規(guī)?；l(fā)展。指導企業(yè)靈活運用票據(jù)融資等金融產品，提高資金周轉效率。</p><p><b>　　結 論</b&

80、gt;</p><p>　　對于寧波而言，由于制約其FDI技術溢出效應的最重要因素之一是引入的外資企業(yè)主要以勞動密集型為主，技術水平較低，因此寧波政府在引資過程中必須擯棄過去只追求數(shù)量和完成任務的思想方針而應該切實重視設立較高的技術門檻。應該清醒地認識到，引入外資最直接的目的是迫切的需要引入其先進的技術、管理；要有選擇地引入外資，應該在對本地的各大行業(yè)、已初步形成的產業(yè)群的認真細致深入的調研基礎上，將引進的外資與

81、本地的產業(yè)規(guī)劃和調整緊密結合。要重視對資本密集型、技術密集型外資企業(yè)的引進，加大對歐美、日韓跨國公司的引入，并且結合本地已初步形成的有一定競爭優(yōu)勢的產業(yè)積極引入具有先進技術、產品技術含量高、投資規(guī)模大的外資企業(yè)，并對其產品的國產化率、實際返銷比例、人員培訓等指標做嚴格的合同規(guī)定，既能很快提高產業(yè)的整體技術水平，又能通過引入高水平的競爭使得這些中小企業(yè)迫于競爭壓力重視研發(fā)和學習能力的提高，促進企業(yè)間的聯(lián)合、并購和重組，形成規(guī)模較大的企業(yè)集

82、團，從而加速技術溢出的速度并提高FDI技術溢出的層次。政府一方面要通過引入外資企業(yè)，提高競爭的程度和層次，使本地企業(yè)在競爭壓力下擴大學習性投資而實現(xiàn)技術進步，另一方面要加大</p><p><b>　　參考文獻</b></p><p>　　[1]MacDougall, G. The Benefits and Costs of Private Investment fr

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90、　[13]潘文卿．外商直接投資對中國工業(yè)部門的外溢效應:基于面板數(shù)據(jù)的分析[J]．世界經(jīng)濟，2003（6）．</p><p>　　[14]何潔．外國直接投資對中國工業(yè)部門外溢效應的進一步精確量化[J]．世界經(jīng)濟，2002（12）．</p><p>　　[15]王志鵬．李子奈．外商直接投資、技術外溢與內生經(jīng)濟增長[J]．世界經(jīng)濟文匯，2004（3）．</p><p>

91、　　[16]劉云，夏民，武曉明．中國最大500家外商投資企業(yè)在華專利及影響的計量研究[J]．預測，2003（6）．</p><p>　　[17]冼國明、薄文廣．外國直接投資對中國企業(yè)技術創(chuàng)新作用的影響——基于地區(qū)層面的分析[J]．經(jīng)濟科學，2006（3）．</p><p>　　[18]冼國明．外國直接投資對中國企業(yè)技術創(chuàng)新作用的影響——基于產業(yè)層面的分析[J]．南開經(jīng)濟研究，2005（6）

92、．</p><p>　　[19]蔣殿春．跨國公司對我國企業(yè)研發(fā)能力的影響：一個模型分析[J]．南開經(jīng)濟研究，2004（4）．</p><p>　　[20]蔣殿春，夏良科．外商直接投資對中國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新作用的經(jīng)驗分析[J]．世界經(jīng)濟，2005（8）．</p><p>　　[21]聶志群．外商直接投資與我國企業(yè)自主創(chuàng)新的關系研究[D]．杭州：浙江大學，</p

93、><p><b>　　2007．</b></p><p>　　[22]李力．跨國公司技術創(chuàng)新研究[D]．吉林：吉林大學，2005．</p><p>　　[23]樸商天，外商直接投資與技術轉移—理論分析與中國實證研究[D]．北京：中國社會科學院研究生院，2003．</p><p>　　[24]王偉光．中國工業(yè)行業(yè)技術創(chuàng)新實證研