證券實戰(zhàn)培訓教材(匯總最終稿)

1、1目錄第一章證券市場基礎知識..............................................................................................................3第一節(jié)證券市場概述......................................................................................

2、........................3第二節(jié)股票..............................................................................................................................4第三節(jié)債券..........................................................

3、....................................................................6第四節(jié)證券投資基金..............................................................................................................8第五節(jié)證券市場運行......................

4、......................................................................................10第六節(jié)證券中介結構............................................................................................................13第七節(jié)證券市場法律制度與監(jiān)

5、督管理................................................................................14第二章證券經紀業(yè)務....................................................................................................................17第一節(jié)投資者入市

6、須知........................................................................................................17第二節(jié)證券交易規(guī)則.......................................................................................................

7、.....20第三節(jié)經紀業(yè)務流程............................................................................................................24第四節(jié)證券投資基金的營銷..................................................................................

8、..............37第五節(jié)投資者教育工作........................................................................................................38第六節(jié)客戶營銷實例...............................................................................

9、.............................40第三章證券經紀人........................................................................................................................51第一節(jié)證券經紀人基本概念...............................................

10、.................................................51第二節(jié)證券經紀人管理........................................................................................................53第三節(jié)證券經紀人合規(guī)執(zhí)業(yè).........................................

11、.......................................................55第四節(jié)證券經紀人風險控制................................................................................................56第五節(jié)證券經紀人營銷...........................................

12、.............................................................61第六節(jié)證券經紀人典型案例分析........................................................................................72第四章投資銀行業(yè)務操作..........................................

13、..................................................................76第一節(jié)承銷和保薦業(yè)務........................................................................................................76第二節(jié)并購重組財務顧問業(yè)務操作指南...................

14、.........................................................95第三節(jié)、投資銀行業(yè)務案例..................................................................................................98第五章固定收益證券實戰(zhàn)教材....................................

15、..............................................................104第一節(jié)固定收益承銷業(yè)務..................................................................................................104第二節(jié)固定收益?zhèn)灰讟I(yè)務..............................

16、............................................................112第六章投資管理業(yè)務..................................................................................................................120第一節(jié)投資管理業(yè)務的定義...................

17、...........................................................................120第二節(jié)投資管理業(yè)務的管理體系......................................................................................120第三節(jié)投資管理業(yè)務應遵守的相關規(guī)定......................

18、....................................................121第四節(jié)投資管理業(yè)務禁止行為..........................................................................................122第五節(jié)投資管理業(yè)務的基本流程.............................................

19、.........................................123第六節(jié)投資管理業(yè)務的風險控制......................................................................................124第七章資產管理業(yè)務................................................................

20、..................................................127第一節(jié)資產管理業(yè)務涵義和內容......................................................................................127第二節(jié)資產管理業(yè)務一般流程...................................................

21、.......................................128第四節(jié)資產管理業(yè)務的風險控制......................................................................................135第五節(jié)國盛證券資產管理業(yè)務..............................................................

22、............................135第八章股指期貨與證券業(yè)務創(chuàng)新..............................................................................................1393第一章第一章證券市場基礎知識證券市場基礎知識第一節(jié)第一節(jié)證券市場概述證券市場概述一、證券市場一、證券市場證券市場是股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和

23、交易的場所。證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。（一）證券市場的結構1、層次結構:證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。2、多層次資本市場:證券市場的層次性還體現為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。如根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板），代辦股份轉讓市場等。3、品種結構:如股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。4、交