工程監(jiān)理監(jiān)理概論第七章案例分析

1、第7章 工程建設監(jiān)理案例分析,,7.1 概述,監(jiān)理行業(yè)不同于其它的行業(yè)，除了要求監(jiān)理工程師具有廣博的知識外，其實踐經(jīng)驗和解決在監(jiān)理過程中遇到的實際問題的能力更為重要。工程建設監(jiān)理案例分析是綜合運用監(jiān)理的基本原理、基本程序和基本方法，以及國家的有關法律、行政法規(guī)、地方規(guī)章等去解決建設工程監(jiān)理實際問題。通過實際案例分析，可以顯著提高監(jiān)理工程師分析、判斷、推理的能力，培養(yǎng)解決實際問題的方法與策略建設工程監(jiān)理的基本理論是解決監(jiān)理實際問題的

2、理論基礎，質(zhì)量控制、投資控制、進度控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)的方法與措施是解決監(jiān)理實際問題的手段，而建設監(jiān)理的有關法律、法規(guī)是案例分析的關鍵和核心,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例一]★背景材料業(yè)主將鋼結(jié)構公路橋建設項目的橋梁下部結(jié)構工程發(fā)包給甲施工單位，將鋼梁的制作、安裝工程發(fā)包給乙施工單位。業(yè)主還通過招標選擇了某監(jiān)理單位承擔該建設項目施工階段監(jiān)理任務。監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師組建了直線制監(jiān)理組織機構

3、，并重點提出了質(zhì)量目標控制措施，其內(nèi)容如下：1）熟悉質(zhì)量控制依據(jù)。2）確定質(zhì)量控制要點，落實質(zhì)量控制手段。3）完善職責分工及有關質(zhì)量監(jiān)督制度，落實質(zhì)量控制責任。4）對不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的，拒簽付款憑證。5）審查承包單位的施工組織設計，同時提出了項目監(jiān)理規(guī)劃編寫的幾點要求：①為使該項目監(jiān)理規(guī)劃有針對性，要分別編寫兩份監(jiān)理規(guī)劃；②項目監(jiān)理規(guī)劃要把握項目運行的內(nèi)在規(guī)律；③項目監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應規(guī)范化、標準化、格式化；④根據(jù)橋梁

4、架設進度，監(jiān)理規(guī)劃可分階段編寫。但編寫完成后，應由監(jiān)理單位審核批準并報業(yè)主認可，一經(jīng)實施，就不得再行修改,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★問題1）繪出總監(jiān)理工程師組建的該項目監(jiān)理組織機構圖。2）監(jiān)理工程師在進行目標控制時應采取哪些方面的措施？上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施各屬于哪一種措施？3）上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施哪些屬于主動控制措施，哪些屬于被動控制措施？4）逐條回答總監(jiān)理工程師提出的上述監(jiān)

5、理規(guī)劃編寫要求是否妥當，為什么？★分析1）根據(jù)工程的實際情況，其監(jiān)理組織機構可按下圖組建,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2）監(jiān)理工程師在進行質(zhì)量、進度和投資三大目標控制時，應綜合采取四大方面的措施，即組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施和合同措施3）所謂主動控制就是預先分析目標偏離的可能性，并擬定和采取各項預防性措施，以使計劃目標得以實現(xiàn)。所謂被動控制是指當系統(tǒng)按計劃進行時，監(jiān)理人員對計劃的實施進行全方位跟蹤，并對輸出的工程信

6、息進行加工、分析、整理，從中發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求并確定解決問題和糾正偏差的方案，使得計劃目標一旦出現(xiàn)偏離就能得以糾正4）第①條要求不妥，因為一份委托監(jiān)理合同只能編寫一份監(jiān)理規(guī)劃；第②條要求妥當，因為監(jiān)理規(guī)劃的主要作用是指導項目監(jiān)理組織全面開展監(jiān)理工作；第③條要求妥當，因為監(jiān)理規(guī)劃的編寫只有規(guī)范化、標準化、格式化，才能使監(jiān)理規(guī)劃表達得更明確、簡潔、直觀，才能便于審查和實施；第④條不妥，因為監(jiān)理規(guī)劃可以修改，但應按原審批程序報監(jiān)理單位

7、審批，并經(jīng)業(yè)主認可,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例二]★背景材料某監(jiān)理公司受項目業(yè)主的委托承擔了一項工程建設項目的實施階段的建設監(jiān)理工作。在討論制訂監(jiān)理規(guī)劃的會議上，監(jiān)理單位的人員對編制該項目的監(jiān)理規(guī)劃提出了構思。下列為其中一部分內(nèi)容：1．編制監(jiān)理規(guī)劃的原則和依據(jù)1）建設監(jiān)理規(guī)劃必須符合監(jiān)理大綱的內(nèi)容。2）建設監(jiān)理規(guī)劃必須符合監(jiān)理合同的要求。3）建設監(jiān)理規(guī)劃要結(jié)合該項目的具體實際情況。4）建設監(jiān)理規(guī)劃的作

8、用應為監(jiān)理單位的經(jīng)營目標服務。5）建設監(jiān)理規(guī)劃編制的依據(jù)包括政府有關部門的批文，國家和地方的法律、法規(guī)、規(guī)范、標準等。6）建設監(jiān)理規(guī)劃編制應針對影響目標實現(xiàn)的多種風險進行，并考慮采取相應的措施。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2．項目的組織結(jié)構及合同關系1）在整個項目實施過程中，項目的組織結(jié)構如圖所示（“→”表示指令關系）2）項目實施過程中，項目的合同結(jié)構關系如圖所示（“←→”表示合同關系）,7.2 工程建設監(jiān)

9、理實際案例與分析,★問題1）判斷下列提法是否恰當？為什么？a.建設監(jiān)理規(guī)劃應在監(jiān)理合同簽訂以后編制。b.在項目的設計、施工等實施過程中，監(jiān)理規(guī)劃作為指導整個監(jiān)理工作的綱領性文件，不能修改和調(diào)整。c.建設監(jiān)理規(guī)劃應由項目總監(jiān)理工程師主持編制，它是項目監(jiān)理組織有序地開展監(jiān)理工作的依據(jù)和基礎。d.建設監(jiān)理規(guī)劃中必須對三大控制目標進行分析論證，并提出保證措施。2）所提的監(jiān)理規(guī)劃的主要原則和依據(jù)中，你認為哪些不恰當？3）給出的項目組

10、織結(jié)構及合同關系是否正確？如不正確，試繪出正確的結(jié)構,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析1）上述四條提法有的恰當，有的不恰當。第a款是恰當?shù)?。我國《建設工程監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定：“實施建設工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設單位簽訂書面建設工程委托監(jiān)理合同，合同中應包括監(jiān)理單位對建設工程質(zhì)量、造價、進度進行全面控制和管理的條款”。第b款不恰當。因為工程項目在運行過程中，內(nèi)部和外部環(huán)境條件不可避免地要發(fā)生變化，所以在實施過程中需

11、要對監(jiān)理規(guī)劃不斷地進行補充、修改和完善。第c款是恰當?shù)?。因為監(jiān)理規(guī)劃是指導項目監(jiān)理組織全面開展監(jiān)理工作的綱領性文件，其基本內(nèi)容是計劃、組織、控制和協(xié)調(diào)工作。第d款是恰當?shù)?。因為監(jiān)理的中心工作是進行工程項目的目標控制，即質(zhì)量控制、進度控制與投資控制，而三大目標控制的效果在很大程度上取決于目標規(guī)劃和計劃的質(zhì)量與水平，所以要對三大目標進行充分論證和分析，制定出既可行又優(yōu)化的目標系統(tǒng)。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2）在背景材

12、料中所提監(jiān)理規(guī)劃主要原則和依據(jù)的第4條不恰當a.指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作。b.是政府建設主觀部門對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。c.是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的依據(jù)。d.是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。監(jiān)理規(guī)劃不是為監(jiān)理單位經(jīng)營服務的。3）項目的合同結(jié)構正確，而項目組織結(jié)構不正確，正確的如圖,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例三]★背景材料某工程項目業(yè)主與監(jiān)理單位及承建商分別簽訂了施工階段的監(jiān)理

13、合同和工程施工承包合同。由于工期緊張，在設計單位僅交付地下室施工圖的情況下，項目業(yè)主就要求承建商進場施工，同時向監(jiān)理單位提出對工程質(zhì)量把關的要求。由于承建商不具備防水施工技術，故合同約定其地下防水工程可以分包。在承建商尚未確定防水分包單位的情況下，為保證質(zhì)量和工期，業(yè)主代表自行選擇了一家專承防水施工業(yè)務的施工企業(yè)，承擔防水工程施工任務（尚未簽訂正式合同），并書面通知總監(jiān)理工程師和承建商，已確定分包單位進場時間，要求配合施工?！飭栴}

14、1）你認為上述哪些做法不妥？2）總監(jiān)理工程師接到業(yè)主通知后應如何處理？,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析1）在背景材料中有兩處不妥。一是業(yè)主違背了有關法規(guī)和合同的規(guī)定，在未事先征得監(jiān)理工程師同意的情況下，自行確定了分包單位；事先也未與承建單位進行充分協(xié)商，而是確定了分包單位以后才通知承建單位。二是在沒有正式簽訂分包合同的情況下，即確定了分包單位的進場作業(yè)時間。2）總監(jiān)理工程師首先應及時與項目業(yè)主溝通，簽發(fā)該分包意向

15、無效的書面監(jiān)理通知，盡可能采取措施阻止分包單位進場，以避免問題進一步復雜化。同時，總監(jiān)理工程師應對項目業(yè)主意向的分包單位進行資質(zhì)審查，若資質(zhì)審查合格，可與承建商協(xié)商，建議承建商與該合格的防水分包企業(yè)簽訂防水工程施工分包合同；若資質(zhì)審查不合格，總監(jiān)理工程師應與業(yè)主協(xié)商，建議由承建商另選合格的防水工程施工分包單位。總監(jiān)理工程師應及時將處理結(jié)果報項目業(yè)主備案。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例四]★背景材料某項目法人采用公

16、開招標方式將其工程建設項目的設計和施工任務先后發(fā)包給某設計單位和某施工單位，并按規(guī)定簽訂了工程設計合同和工程施工合同。在施工合同中，列入了實施建設監(jiān)理的合同條款。因施工單位缺少“擴孔樁”施工隊伍，經(jīng)項目法人同意后，施工單位將樁基礎施工任務分包給某一基礎工程施工企業(yè)。開始施工前一個月，項目法人委托某監(jiān)理單位對項目施工實施全過程監(jiān)理，并按《工程建設監(jiān)理合同》示范文本，與監(jiān)理單位簽訂了監(jiān)理合同。合同規(guī)定，監(jiān)理工程范圍與工程施工合同所涵蓋的工程

17、范圍相一致。監(jiān)理單位繪制的項目監(jiān)理模式如圖所示,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,在該工程項目的監(jiān)理規(guī)劃中，有關“監(jiān)理組織”部分列入了監(jiān)理組織結(jié)構、監(jiān)理人員名單和職責分工等內(nèi)容。監(jiān)理組織結(jié)構見下圖。在人員職責分工中，列入了總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、各專業(yè)監(jiān)理組組長和監(jiān)理員的職責與權限,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★問題1）你認為圖中在表達項目法人、監(jiān)理單位、承建商三方關系上存在什么問題？為什么？2）我國《建筑法

18、》對施工總包單位將承包工程中的部分工程發(fā)包給分包單位有哪些規(guī)定？3）監(jiān)理規(guī)劃中的監(jiān)理組織結(jié)構有何優(yōu)點？有幾個管理層次？哪幾個管理層次？總監(jiān)代表屬什么層次？4）參照“土木工程施工合同條件”，總監(jiān)代表的任命應履行哪些手續(xù)？在總監(jiān)理工程師的權力范圍內(nèi)，哪幾方面的權力不能授與總監(jiān)代表？5）總監(jiān)理工程師與總監(jiān)代表之間、總監(jiān)理工程師及總監(jiān)代表同項目法人之間的責任關系如何？,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析1）圖7－5的主要問

19、題有：a.未明確劃清各方的合同關系和監(jiān)理關系，現(xiàn)以“←→”表示合同關系，“→”表示監(jiān)理關系，則正確的關系圖如圖。b.因為監(jiān)理單位只對項目施工階段實施監(jiān)理，所以監(jiān)理單位與設計單位之間無監(jiān)理與被監(jiān)理的關系，更無合同關系。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2）我國《建筑法》中對分包工程的規(guī)定要點主要有：a.應分包給具有相應資質(zhì)條件的分包單位；b.除總承包合同中約定的分包外，分包必須經(jīng)建設單位認可；c.施工總承包的，建筑工程

20、主體結(jié)構的施工必須由總承包單位自行完成；d.分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO單位承擔連帶責任；e.禁止分包單位將其分包的工程再分包。3）該監(jiān)理組織結(jié)構的優(yōu)點是：權力集中、命令統(tǒng)一、職責分明、決策迅速、隸屬關系明確。管理層4）總監(jiān)代表的任命和授權必須采用書面形式，且必須書面通知項目法人和承建商?？偙O(jiān)理工程師不得把下面的權力授予總監(jiān)代表次有兩個，即決策層和操作層。總監(jiān)代表屬于決策層。

21、5）總監(jiān)代表對總監(jiān)負責，而不直接對項目法人負責。總監(jiān)理工程師對總監(jiān)代表的行為負責，總監(jiān)理工程師對項目法人負責,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例五]★背景材料某工程建設項目的業(yè)主將擬建的工程項目的實施階段的監(jiān)理任務委托給一家監(jiān)理公司。監(jiān)理合同簽訂以后，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對制定監(jiān)理規(guī)劃進行了討論，有人提出了以下一些看法。 1．監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則 監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則為： 1）監(jiān)理規(guī)

22、劃是開展監(jiān)理工作的技術組織文件。 2）監(jiān)理規(guī)劃的作用是指導施工階段的監(jiān)理工作。 3）監(jiān)理規(guī)劃的編制應符合監(jiān)理合同、項目特征及業(yè)主的要求。 4）監(jiān)理規(guī)劃應一氣呵成，不應分階段編寫。 5）監(jiān)理規(guī)劃應符合監(jiān)理大綱的有關內(nèi)容。 6）監(jiān)理規(guī)劃應為監(jiān)理細則的編制提出明確的目標要求。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2．監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容 監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應包括： 1）工程概況。

23、 2）監(jiān)理單位的權利和義務。 3）監(jiān)理單位的經(jīng)營目標。 4）監(jiān)理范圍內(nèi)的工程項目總目標。 5）項目監(jiān)理組織機構。 6）質(zhì)量、投資、進度控制。 7）合同管理。 8）信息管理。9）組織協(xié)調(diào)。3．監(jiān)理規(guī)劃的編制監(jiān)理規(guī)劃文件分為三個階段制定，各階段的監(jiān)理規(guī)劃交給業(yè)主的時間安排如下：1）設計階段監(jiān)理規(guī)劃應在設計單位開始設計前的規(guī)定時間內(nèi)提交給業(yè)主。2）施工招標階段監(jiān)

24、理規(guī)劃應在招標書發(fā)出后提交給業(yè)主。3）施工階段監(jiān)理規(guī)劃應在正式施工后提交給業(yè)主。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,4．施工監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容施工監(jiān)理規(guī)劃的部分內(nèi)容如下：（1）施工階段的質(zhì)量控制 施工階段質(zhì)量控制的主要內(nèi)容包括： 1）質(zhì)量的事前控制： ①.掌握和熟悉質(zhì)量控制的技術依據(jù)； ②……③審查施工單位的資質(zhì)，包括：①審查總包單位的資質(zhì)；②審查分包單位的資質(zhì)。④……⑤……,7.2 工程

25、建設監(jiān)理實際案例與分析,⑥行使質(zhì)量監(jiān)督權，下達停工指令。為了保證工程質(zhì)量，出現(xiàn)下列情況之一者，監(jiān)理工程師報請總監(jiān)理工程師批準，有權責令施工單位立即停工整改：工序完成后未經(jīng)檢驗即進行下道工序者；工程質(zhì)量下降，經(jīng)指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好、繼續(xù)作業(yè)者；擅自使用未經(jīng)監(jiān)理工程師認可或批準的工程材料；擅自變更設計圖紙；擅自將工程分包；擅自讓未經(jīng)同意的分包單位進場作業(yè)；沒有可靠的質(zhì)量保證措施而貿(mào)然施工，已出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆；其

26、他對質(zhì)量有重大影響的情況。 （2）施工階段的投資控制 施工階段投資控制的主要內(nèi)容包括： 1）建立、健全監(jiān)理組織，完善職責分工及有關制度，落實投資控制的責任。 2）審核施工組織設計和施工方案，合理審核并簽證施工措施費，按合理工期組織施工。 3）及時進行計劃費用與實際支出費用的分析比較。 4）準確測量實際完工的工程量，并按實際完工的工程量簽證工程款付款憑證。 ……,7.2 工程建設監(jiān)理

27、實際案例與分析,★問題1）監(jiān)理單位討論中提出的監(jiān)理規(guī)劃的作用、編制原則和基本內(nèi)容，哪些項目不應編入監(jiān)理規(guī)劃中？2）向業(yè)主提交監(jiān)理規(guī)劃文件的時間安排中，哪些是合適的，哪些不合適或不明確？如何提出才合適？3）監(jiān)理工程師在施工階段應掌握和熟悉哪些質(zhì)量控制的技術依據(jù)？4）監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定了對施工隊伍的資質(zhì)進行審查，試問總包單位和分包單位的資質(zhì)應安排在什么時候?qū)彶椋?）如果在施工過程中發(fā)現(xiàn)總包單位未經(jīng)監(jiān)理單位同意，擅自將工程分包，監(jiān)理工程

28、師應如何處置？6）你認為施工階段的投資控制措施中第幾項不完善？為什么？,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析1）對第一個問題的分析如下：a.監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則中的第2條提到“監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導施工階段的監(jiān)理工作”不恰當。因為背景材料中提出的條件是業(yè)主委托監(jiān)理單位進行“實施階段的監(jiān)理”，所以監(jiān)理規(guī)劃不應僅限于“是指導施工階段的監(jiān)理工作”這一作用，還應包括設計階段、施工招投標階段等b.監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則

29、中的第3條不完全。監(jiān)理規(guī)劃的編制不但應符合監(jiān)理合同、項目特征和業(yè)主的正當要求c.監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則中的第4條不妥。因為工程項目建設中，往往工期較長，所以在設計階段不可能將施工招標和施工階段的監(jiān)理規(guī)劃“一氣呵成”地編制完成，應分階段進行“滾動式”編制。d.監(jiān)理規(guī)劃的基本內(nèi)容中的第2項不宜編入監(jiān)理規(guī)劃中，因為監(jiān)理單位的權利和義務是監(jiān)理合同中的重要內(nèi)容，是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)之一。e.監(jiān)理規(guī)劃的基本內(nèi)容中的第3項不宜編人監(jiān)理規(guī)劃中，

30、因為“監(jiān)理單位的經(jīng)營目標”與監(jiān)理目標是不同的。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2）對第二個問題的分析如下：a.設計階段監(jiān)理規(guī)劃提交的時間是合適的，但施工招標階段和施工階段的監(jiān)理規(guī)劃提交的時間不妥。b.施工招標階段，應在招標開始前一定的時間內(nèi)向業(yè)主提交施工招標階段的監(jiān)理規(guī)劃；c.施工階段的監(jiān)理規(guī)劃，應在施工開始前一定時間內(nèi)提交給業(yè)主。3）監(jiān)理工程師在施工階段應掌握和熟悉下列質(zhì)量控制技術依據(jù)：a.設計圖紙及設計說明書；

31、b.工程質(zhì)量評定標準及施工驗收規(guī)范；c.監(jiān)理合同及其它工程建設合同；d.工程施工規(guī)范及有關技術規(guī)程；e.業(yè)主對工程有特殊要求時，應熟悉有關控制標準及技術指標。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,4）對總包單位的資質(zhì)審查應安排在施工招標階段對投標單位的資格預審時，并在評標時也要對其綜合能力進行一定的評審。對分包單位的資質(zhì)審查應安排在分包合同簽訂前，由總包單位將分包工程和擬選擇的分包單位資質(zhì)材料提交總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程

32、師審核確認后，總承包單位與之簽訂工程分包合同。5）如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工單位未經(jīng)總監(jiān)理工程師批準而擅自將工程分包，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃中質(zhì)量控制的措施，監(jiān)理工程師應報告總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準或經(jīng)總監(jiān)理工程師授權可責令施工單位停工，而不能由監(jiān)理工程師隨意責令施工單位停工。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,6）在監(jiān)理規(guī)劃的施工階段投資控制的四項措施中，第4條不夠嚴謹。a.施工單位“實際完工的工程量”不一定是施工圖紙或合同內(nèi)規(guī)

33、定的內(nèi)容或監(jiān)理工程師指定的工程量，即監(jiān)理工程師只對圖紙或合同或監(jiān)理工程師指定的工程量才給予計量。b.“按實際完工的工程量簽證工程款付款憑證”應改為“按實際完工的、經(jīng)監(jiān)理工程師檢查合格認可的工程量簽證工程款付款憑證”，即只有合格的工程才能辦理簽證,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例六]★背景材料 某工程項目在設計文件完成后，項目業(yè)主委托了一家監(jiān)理公司協(xié)助業(yè)主進行施工招標和承擔施工階段監(jiān)理。 監(jiān)理合同簽訂后

34、，總監(jiān)理工程師分析了項目規(guī)模和特點，擬按照組織結(jié)構設計、確定管理層次、確定監(jiān)理工作內(nèi)容、確定監(jiān)理目標和制定監(jiān)理工作流程等步驟，來建立本項目的監(jiān)理組織機構。 施工招標前，監(jiān)理單位編制了招標文件，其主要內(nèi)容包括： 1）工程綜合說明。 2）設計圖紙和技術資料。 3）工程量清單。 4）施工方案。 5）主要材料與設備供應方式。 6）保證工程質(zhì)量、進度、施工安全的主要技術組織措施。 7

35、）特殊工程的施工要求。 8）施工項目管理機構。 9）合同條件。 ……,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,為了使監(jiān)理工作規(guī)范化進行，總監(jiān)理工程師擬以工程項目建設條件、監(jiān)理合同、施工合同、施工組織設計和各專業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理實施細則為依據(jù)，編制施工階段監(jiān)理規(guī)劃。 監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定各監(jiān)理人員的主要職責如下： 1．總監(jiān)理工程師職責 1）審核并確認分包單位資質(zhì)。 2）審核簽署對外報

36、告。 3）負責工程計量、簽署原始憑證和支付證書。 4）及時檢查、了解和發(fā)現(xiàn)總承包單位的組織、技術、經(jīng)濟和合同方面的問題。 5）簽發(fā)開工令。 2．監(jiān)理工程師職責 1）主持建立監(jiān)理信息系統(tǒng)，全面負責信息溝通工作。 2）對所負責控制的目標進行規(guī)劃，建立實施控制的分系統(tǒng)。 3）檢查確認工序質(zhì)量，進行檢驗。 4）簽發(fā)停工令、復工令。 5）實施跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題及時報告。,

37、7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,3．監(jiān)理員職責 1）負責檢查及檢測材料、設備、成品和半成品的質(zhì)量。 2）檢查施工單位人力、材料、設備、施工機械投入和運行情況，并做好記錄。 3）記好監(jiān)理日志★問題 1）監(jiān)理組織機構設置步驟有何不妥？應如何改正？ 2）常見的監(jiān)理組織結(jié)構形式有哪幾種？若想建立具有機構簡單、權力集中、命令統(tǒng)一、職責分明、隸屬關系明確的監(jiān)理組織機構，應選擇哪一種組織結(jié)構形式？

38、 3）施工招標文件內(nèi)容中哪幾條不正確？為什么？ 4）監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)有何不恰當？為什么？ 5）各監(jiān)理人員的主要職責劃分有哪幾條不妥？如何調(diào)整？,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析 1）監(jiān)理組織機構設置步驟中不應包括“確定管理層次”，其他步驟順序不對。正確的步驟應是：“確定監(jiān)理目標、確定監(jiān)理工作內(nèi)容、組織結(jié)構設計和確定監(jiān)理工作流程”。 2）常見的組織結(jié)構形式有直線制、職能制、直線職能制和

39、矩陣制。應選擇直線制組織結(jié)構形式。 3）招標文件內(nèi)容中的4、6、8條不正確，因為4、6、8條應是投標文件中的內(nèi)容。 4）不恰當之處是監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)中不應包括施工組織設計和監(jiān)理實施細則。因為施工組織設計是由施工單位（或承包單位）編制的指導施工的文件，是監(jiān)理工程師重點審查的文件之一；監(jiān)理實施細則是根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃編制的，即在總監(jiān)理工程師的主持下編制完成監(jiān)理規(guī)劃后分專業(yè)編制監(jiān)理實施細則。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析

40、,5）各監(jiān)理人員職責劃分中的問題分析如下： a.總監(jiān)理工程師職責中的第3條、第4條不妥。第3條中的“工程計量、簽署原始憑證”應是監(jiān)理員職責；第4條應為監(jiān)理工程師職責。 b.監(jiān)理工程師職責中的第1條、第3條、第4條、第5條不妥。第3條、第5條應是監(jiān)理員的職責；第1條、第4條應是總監(jiān)理工程師的職責,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例七]★背景材料某化工廠建設項目分兩期工程建設，項目業(yè)主與某一監(jiān)理公司簽訂了監(jiān)

41、理委托合同，委托工作范圍包括一期工程施工階段監(jiān)理和二期工程設計與施工階段監(jiān)理?？偙O(jiān)理工程師在該項目上配備了設計階段監(jiān)理工程師8人，施工階段監(jiān)理工程師20人，并分設計階段和施工階段制定了監(jiān)理規(guī)劃。在某次監(jiān)理工作例會上，總監(jiān)理工程師強調(diào)了設計階段監(jiān)理工程師下周的工作重點是審查二期工程的施工圖預算，要求重點審查工程量是否準確、預算單價套用是否正確、各項取費標準是否符合現(xiàn)行規(guī)定等內(nèi)容。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,子項監(jiān)理工程

42、師張工在一期工程的施工監(jiān)理中發(fā)現(xiàn)承包方未經(jīng)申報，擅自將催化設備安裝工程分包給某工程公司并進場施工，立即向承包方下達了停工指令，要求承包方上報分包單位資質(zhì)材料。承包方隨后送來了該分包單位資質(zhì)證明，張工審查后向承包方簽署了同意該分包單位分包的文件。張工還審核了承包方送來的催化設備安裝工程施工進度的保證措施，并提出了改進建議。承包方抱怨說，由于業(yè)主供應的部分材料尚未到場，有些保證措施無法落實，會影響工程進度。張工說：“找負責給你們協(xié)調(diào)，我去施

43、工現(xiàn)場巡視一下，就去找業(yè)主”?！飭栴} 1）該項目的監(jiān)理公司應派出幾名總監(jiān)理工程師？為什么？總監(jiān)理工程師建立項目監(jiān)理機構應選擇什么結(jié)構形式？總監(jiān)理工程師分階段制訂監(jiān)理規(guī)劃是否妥當？為什么？ 2）監(jiān)理工程師在審查“預算單價套用是否正確”時，應注意審查哪幾個方面內(nèi)容？ 3）根據(jù)監(jiān)理人員的職責分工，指出張工的工作哪些是履行了自己的職責，哪些不屬于張工應履行的職責？不屬于張工履行的職責應屬于誰履行？,7.2 工程建

44、設監(jiān)理實際案例與分析,★分析1）對第一個問題的分析如下：a.該項目監(jiān)理公司應派一名總監(jiān)理工程師，因為該項目只有一份監(jiān)理委托合同，只能建立一個項目監(jiān)理組織。b.總監(jiān)理工程師應選擇按建設階段分解的直線制監(jiān)理組織形式。c.總監(jiān)理工程師分階段制訂監(jiān)理規(guī)劃妥當，因為該工程項目監(jiān)理包含一期工程施工階段監(jiān)理和二期工程監(jiān)理，其中二期工程監(jiān)理又包括設計階段監(jiān)理與施工階段監(jiān)理。2）監(jiān)理工程師在審查“預算單價套用是否正確”時，應注意審查如下幾個方面

45、的內(nèi)容：a.各分項工程預算單價是否與預算定額的預算單價相符，其名稱、規(guī)格、計量單位和內(nèi)容是否與單位估價表（預算定額基價）一致。b.對換算的單價，審查換算的分項工程是否是定額中允許換算的，換算是否正確。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,c.審查補充定額的編制是否符合編制原則，審查單位估價表（預算定額基價）計算是否正確。3）對第一個問題的分析如下：a.屬于張工的職責有：要求承包方上報分包單位資質(zhì)材料；審查進度保證措施，提出

46、改進建議；巡視現(xiàn)場。b.不屬于張工的職責有：下達停工令；審查確認分包單位資質(zhì)；協(xié)調(diào)業(yè)主與承包方關系。這些職責應由總監(jiān)理工程師承擔。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例八]★背景材料某工業(yè)廠房工程建設項目于1998年3月12日開工，1998年10月27日竣工并驗收合格。但在2001年2月，該廠房供熱系統(tǒng)出現(xiàn)部分管道漏水。經(jīng)業(yè)主檢查發(fā)現(xiàn)，原施工單位所用管材與其向監(jiān)理工程師所報驗的不相符。若全部更換供熱管道將損失人民幣30

47、萬元，并將造成該廠部分車間停產(chǎn)，其損失合計人民幣20萬元。業(yè)主就此事件提出以下要求：1）要求施工單位對廠房供熱管道進行全部返工更換．并賠償該廠停產(chǎn)損失的60％（計人民幣12萬元）；2）要求監(jiān)理公司對全部返工工程免費進行監(jiān)理，并對停產(chǎn)損失承擔連帶賠償責任，賠償該廠停產(chǎn)損失的40％（計人民幣8萬元）。施工單位的答復是：該廠房供熱系統(tǒng)已超過國家規(guī)定的保修期，因此不予保修，也不同意返工，更不同意賠償停產(chǎn)損失。監(jiān)理單位的答復是：監(jiān)理工程

48、師已對施工單位報驗的管材進行過檢查，符合質(zhì)量標準，已履行了監(jiān)理職責。施工單位擅自更換管材，應由施工單位負責，監(jiān)理單位不承擔任何責任。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★問題1）依據(jù)現(xiàn)行法律和行政法規(guī)，指出業(yè)主的要求以及施工單位、監(jiān)理單位的答復中各有哪些錯誤，為什么？2）簡述施工單位和監(jiān)理單位分別應負何種責任，為什么？★分析1）業(yè)主要求中有如下三點錯誤：a.業(yè)主要求施工單位“賠償該廠停產(chǎn)損失的60％（計人民幣12萬元）

49、”錯誤，應由施工單位賠償全部損失（計人民幣20萬元）。b.監(jiān)理單位“承擔連帶賠償責任”錯誤，對施工單位弄虛作假、偷梁換柱引起的損失，監(jiān)理單位不負連帶賠償責任。c.按監(jiān)理合同規(guī)定，“如果因監(jiān)理人過失而造成了委托人的經(jīng)濟損失，應當向委托人賠償。累計賠償總額不應超過監(jiān)理報酬總額（除去稅金）?！保ɑ蛸r償金＝直接經(jīng)濟損失×監(jiān)理報酬比率（扣除稅金））。故按“賠償該廠停產(chǎn)損失的40％（計人民幣8萬元）”的計算方法也是錯誤的。,7.2

50、 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,施工單位的答復有如下三點錯誤。a.“不予保修”錯誤。因施工單位使用不合格材料造成的工程質(zhì)量不符合標準，應負責返工、修理，該工程不受保修期限限制。b.“不予返工”錯誤。按上述規(guī)定，對不符合規(guī)定的質(zhì)量標準的應負責返工、修理。c.“更不同意支付停產(chǎn)損失”錯誤。按上述規(guī)定，施工單位應負責賠償業(yè)主的全部經(jīng)濟損失。監(jiān)理單位答復中有以下兩點錯誤：a.“已履行了監(jiān)理職責”錯誤。監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中失職。b.“

51、不承擔任何責任”錯誤。應承擔相應的監(jiān)理失職責任。2）依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，施工單位應承擔全部責任。因施工單位故意違約，造成工程質(zhì)量不符合標準；監(jiān)理單位應承擔失職責任。因監(jiān)理單位未能及時發(fā)現(xiàn)管道施工過程中的質(zhì)量問題，說明旁站監(jiān)理和現(xiàn)場巡視不到位，但監(jiān)理單位未與施工單位故意串通，也未將不合格材料按照合格材料簽字。因此，監(jiān)理單位只承擔失職責任。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例九]★背景材料某工程項目采用的是預制鋼筋混凝土

52、管樁基礎。業(yè)主委托某監(jiān)理單位承擔該工程項目施工招標及施工階段的監(jiān)理任務。因該工程涉及土建施工、沉樁施工和管樁預制工作，業(yè)主對工程發(fā)包提出了兩種方案：一種是采用平行發(fā)包模式，即土建、沉樁、管樁制作分別進行發(fā)包；另一種是采用總承包模式，即由土建施工單位總承包，沉樁施工及管樁制作列入總承包范圍再進行分包。★問題 1）施工招標階段，監(jiān)理單位的主要工作內(nèi)容有哪些？ 2）如果采取施工總承包模式，監(jiān)理工程師應從哪些方面對分包單位進行

53、管理？其主要手段是什么？ 3）在上述兩種發(fā)包模式下，對管樁生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)考核各應在何時進行？考核的主要內(nèi)容是什么？ 4）在平行發(fā)包模式下，沉樁施工單位對管樁運抵施工現(xiàn)場是否視為“甲供構件”？為什么？如何組織檢查驗收？ 5）如果現(xiàn)場檢查出管樁不合格或管樁生產(chǎn)企業(yè)延期供貨，對正常施工進度造成影響，試分析上述兩種發(fā)包模式下，可能會出現(xiàn)哪些主體之間的索賠？,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析1）施工招標階

54、段，監(jiān)理單位的主要工作內(nèi)容有：a.擬定建設工程施工招標方案，并征得業(yè)主的同意。b.準備建設工程施工招標條件。c.協(xié)助業(yè)主辦理施工招標申請。d.協(xié)助業(yè)主編制施工招標文件。e.協(xié)助業(yè)主編制標底，并報送所在地方建設主管部門審核。f.發(fā)布招標廣告或發(fā)出招標邀請函。g.對投標人的資格進行預審。h.組織現(xiàn)場踏勘與答疑會，回答投標人提出的問題。i.現(xiàn)場考察。j.組織開標、評標、定標等工作，向業(yè)主提出中標單位的建議。k.協(xié)助業(yè)主與

55、中標單位商簽施工合同。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2）若采取施工總承包模式，監(jiān)理工程師對分包單位管理的主要內(nèi)容如下：a.審查分包人資格。b.要求分包人參加相關施工會議。c.檢查分包人的施工設備、人員。d.檢查分包人的工程施工材料、作業(yè)質(zhì)量等。監(jiān)理工程師對分包單位管理的主要手段如下：a.對分包人違反合同、規(guī)范要求的行為，可指令總承包人停止分包人施工。b.對質(zhì)量不合格的工程拒簽與之有關的支付憑證。c.建議總承

56、包人撤換分包單位。3）如采用平行發(fā)包時，對管樁生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)考核應在招標階段組織考核；如采用總承包模式時，應在分包合同簽訂前考核?？己说闹饕獌?nèi)容有： a.人員素質(zhì)。 b.資質(zhì)等級。 c.技術裝備。 d.業(yè)績。 e.社會信譽。 f.有無生產(chǎn)許可證。 g.質(zhì)量保證體系。 h.生產(chǎn)能力。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,a.人員素質(zhì) b.資質(zhì)等級

57、 c.技術裝備d.業(yè)績 e.社會信譽 f.有無生產(chǎn)許可證g.質(zhì)量保證體系 h.生產(chǎn)能力4）對管樁運抵施工現(xiàn)場，沉樁施工單位可視為“甲供構件”，因為沉樁單位與管樁生產(chǎn)企業(yè)無合同關系。監(jiān)理工程師應組織有關人員和沉樁單位共同參加檢驗，主要檢查管樁質(zhì)量、數(shù)量是否符合合同要求和有關質(zhì)量標準的規(guī)定。5）平行發(fā)包模式下可能出現(xiàn)的索賠如下：a.沉樁單位向業(yè)主索賠。b.土建施工單位向業(yè)主索賠。c.業(yè)主向管

58、樁生產(chǎn)企業(yè)索賠?？偝邪Ｊ较驴赡艹霈F(xiàn)的索賠如下：a.業(yè)主向土建施工（或總包）單位索賠。b.土建施工（或總包）單位向管樁生產(chǎn)企業(yè)索賠。c.沉樁單位向土建單位（或總包）索賠。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例十]★背景材料 某項工程建設項目，業(yè)主與施工單位按《建設工程施工合同文本》簽訂了工程施工合同，工程未進行投保。在工程施工過程中，遭受暴風雨不可抗力襲擊，造成了相應的損失，施工單位及時向監(jiān)理工程師提出索賠

59、要求，并附索賠有關的資料和證據(jù)。在索賠報告中，施工單位提出的要求如下： 1）遭暴風雨襲擊是因非施工單位原因造成的損失，故應由業(yè)主承擔賠償責任。 2）給已建分部工程造成破壞，損失計18萬元，應由業(yè)主承擔修復的經(jīng)濟責任，施工單位不承擔修復的經(jīng)濟責任。 3）施工單位人員因此災害數(shù)人受傷，處理傷病醫(yī)療費用和補償金總計3萬元，業(yè)主應給予賠償。 4）施工單位進場的正在使用的機械、設備受到損壞，造成損失8萬元；由于現(xiàn)場

60、停工造成臺班費損失4.2萬元，業(yè)主應負擔賠償和修復的經(jīng)濟責任。工人窩工費3.8萬元，業(yè)主應予支付。 5）因暴風雨造成現(xiàn)場停工8d，要求合同工期順延8d。 6）由于工程破壞，清理現(xiàn)場需費用2.4萬元，業(yè)主應予支付。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★問題 1）監(jiān)理工程師接到施工單位提交的索賠申請后，應進行哪些工作？ 2）不可抗力發(fā)生風險承擔的原則是什么？ 3）對施工單位提出的要求如何處理？

61、★分析 1）監(jiān)理工程師接到施工單位索賠申請后應進行下述主要工作： a.進行調(diào)查、取證。 b.審查索賠成立條件，確定索賠是否成立。 c.分清責任，認可合理索賠。 d.與施工單位協(xié)商，統(tǒng)一意見。 e.簽發(fā)索賠報告，處理意見報業(yè)主核準。 2）不可抗力發(fā)生時風險承擔的原則是： a.工程本身的損害由業(yè)主承擔。 b.人員傷亡由其所屬單位負責，并承擔相應費用,7.2 工程

62、建設監(jiān)理實際案例與分析,c.造成施工單位機械、設備的損壞及停工等損失，由施工單位承擔。 d.所需清理、修復工作的費用，由業(yè)主承擔。 e.合理工期給予順延。 3）索賠報告中的六項要求的處理 a.經(jīng)濟損失由雙方分別承擔，工程延期應予簽證順延。 b.工程修復、重建18萬元工程款應由業(yè)主支付。 c.施工單位受傷人員的醫(yī)療費和補償金總計3萬元，由施工單位承擔。 e.施工單位的機械設備受到損壞

63、而造成的損失8萬元、現(xiàn)場停工造成臺班費損失4.2萬元和工人窩工費3.8萬元，應由施工單位承擔。 f.因暴風雨造成現(xiàn)場停工8d，順延合同工期8d。 g.施工單位清理現(xiàn)場所需費用2.4萬元，由業(yè)主承擔,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,[案例十一]★背景材料 某實施監(jiān)理的工程，建設單位與甲施工單位簽訂施工合同，約定的承包范圍包括A, B,C, D, E五個子項目，其中，子項目A包括拆除廢棄建筑物和新建工程兩

64、部分，拆除廢棄建筑物分包給具有相應資質(zhì)的乙施工單位。 工程實施過程中發(fā)生下列事件: 事件1:由于拆除廢棄建筑物的危險性較大，乙施工單位編制了專項施工方案，并組織召開了有甲施工單位與項目監(jiān)理機構相關人員參加的專家論證會。會后，乙施工單位將該施工方案送交項目監(jiān)理機構，要求總監(jiān)理工程師審批?？偙O(jiān)理工程師認為該方案已通過專家論證，便簽字同意實施。 事件2:建設單位要求乙施工單位在廢棄建筑物拆除前7日內(nèi)，將資質(zhì)等級證明與專

65、項施工方案報送工程所在地建設行政主管部門。,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,事件3:受金融危機影響，建設單位于2015年1月20日正式通知甲施工單位與監(jiān)理單位，緩建尚未施工的子項目D, E。而此前，甲施工單位已按照批準的計劃訂購了用于子項目D, E的設備，并支付定金300萬元。鑒于無法確定復工時間，建設單位于2015年2月10日書面通知甲施工單位解除施工合同★問題1)指出事件1中的不妥之處，寫出正確做法?2)指出事件2中

66、建設單位的不妥之處，寫出正確做法?3)事件3中，建設單位是否可以解除施工合同?說明理由。如果甲施工單位不同意解除合同而繼續(xù)子項目D, E的施工，項目監(jiān)理機構應做哪些工作?4)事件3中，若解除施工合同，根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，甲施工單位應得到哪些費用補償?,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,★分析 1)事件1有以下幾處不妥: ①由乙施工單位編制專項施工方案不妥，專家論證會也不應由乙施工單位組織召開。正確做法:

67、因為甲施工單位是施工總承包單位，專項方案應當由施工總承包單位組織編制，專家論證會也應由施工總承包單位組織召開。 ②專家論證會的成員組成不夠完整，除監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師及相關人員、施工單位的相關人員外，還應包括專家組成員、建設單位、勘察及設計單位的技術負責人等相關人員。 ③由乙分包單位報送項目監(jiān)理機構不妥，應先報甲承包單位審核，經(jīng)甲承包單位技術負責人審核批準后，由甲承包單位報送至項目監(jiān)理機構。 ④專項施工方案總監(jiān)理

68、工程師審批時不能因為已經(jīng)過專家論證便簽字同意實施。正確做法:總監(jiān)理工程師應報建設單位，共同研究參與討論，簽字以后方可同意實施,7.2 工程建設監(jiān)理實際案例與分析,2)建設單位要求施工單位在廢棄建筑物拆除前7日內(nèi)不正確，《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，建設單位應當在拆除工程施工巧日前，將施工單位資質(zhì)等級證明及專項方案等報送工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門備案。 3)不可以解除合同。理由:建設

69、單位不能單方面解除合同，應與施工單位共同協(xié)商。若甲承包單位不同意解除合同，項目監(jiān)理機構應做的工作如下: ①及時與合同爭議的雙方進行磋商，做好協(xié)調(diào)工作，協(xié)調(diào)施工單位理解建設單位在金融危機背景下的難處，盡量爭取雙方協(xié)商一致解除合同。 ②提出調(diào)解方案，由總監(jiān)理工程師進行爭議調(diào)解。 ③當調(diào)解未能達成一致時，總監(jiān)理工程師應在施工合同規(guī)定期限內(nèi)提出處理該合同爭議的意見。 ④在合同爭議的仲裁或訴訟過程中，當需要時，項目