北京市××律師事務(wù)所關(guān)于××股份有限公司首次公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市法律意見書

1、北京市北京市律師事務(wù)所關(guān)于所關(guān)于股份有限公司首次公開股份有限公司首次公開發(fā)行的股票在深圳行的股票在深圳證券交易所上市法律意券交易所上市法律意見書見書致：股份有限公司北京市律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人或股份）的委托擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱本次上市）的特聘專項(xiàng)法律顧問。本所律師現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）和《深圳證券交易所

2、股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等有關(guān)法律、法規(guī)以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本法律意見書。第一第一節(jié)律師應(yīng)師應(yīng)聲明的事聲明的事項(xiàng)（一）（一）本所律本所律師依據(jù)本法律意依據(jù)本法律意見書見書出具日以前已出具日以前已發(fā)生或存在的事生或存在的事實(shí)和我國(guó)和我國(guó)現(xiàn)行法律行法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。（二）（二）本所律本所律師已嚴(yán)格履行法定格

3、履行法定職責(zé)職責(zé)遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)發(fā)行人的行為以及本次上市的合法性、真實(shí)性、有效性進(jìn)行了核查驗(yàn)證保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。（三）（三）本所律本所律師同意將本法律意同意將本法律意見書見書作為發(fā)為發(fā)行人本次上市所必行人本次上市所必備的法律文件的法律文件；隨同其他申報(bào)材料一同上報(bào)深圳證券交易所并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（四）（四）發(fā)行人已向本所律行人已向本所律師保證其已經(jīng)向本所律師提供了為出具本法律意見

4、書所必需的真實(shí)、完整、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言。（五）（五）本所律本所律師在本法律意在本法律意見書見書中僅就與本次上市有關(guān)的法律就與本次上市有關(guān)的法律問題發(fā)問題發(fā)表意表意見并不對(duì)有關(guān)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、投資決策等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表評(píng)論。本所律師對(duì)有關(guān)會(huì)開發(fā)行股票的通知》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)通知》）發(fā)行人本次發(fā)行已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。4.根據(jù)根據(jù)《上市規(guī)則》第1.3條之規(guī)定發(fā)行人本次上市申請(qǐng)尚待深圳證券交易所審核同意本所律師認(rèn)為截止本

5、法律意見書簽署之日：發(fā)行人本次上市已取得的授權(quán)和批準(zhǔn)合法、有效但尚須經(jīng)深圳證券交易所審核同意。（二）（二）本次上市的主體本次上市的主體資格1.2004年月日根據(jù)市人民政府政發(fā)[200]號(hào)《關(guān)于同意設(shè)立股份有限公司的批復(fù)》發(fā)展有限公司整體變更為股份有限公司并取得了注冊(cè)號(hào)碼為的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。2.經(jīng)本所律本所律師核查發(fā)行人依法有效存續(xù)不存在根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程需要終止的情形。本所律師認(rèn)為發(fā)行人系已經(jīng)注冊(cè)成立

6、且合法存續(xù)三年以上的股份有限公司具有《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的首次公開發(fā)行股票上市的主體資格。（三）（三）本次上市的本次上市的實(shí)質(zhì)實(shí)質(zhì)條件條件1.根據(jù)根據(jù)《核準(zhǔn)通知》、《股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售結(jié)果公告》、《股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司浙天會(huì)驗(yàn)[2006]第號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》發(fā)行人首次公開發(fā)行的股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行符合《證券法》第五十條第一款第1.項(xiàng)和